Articolul 123
Art. 123 din REGULAMENT nr. 3 din 20 februarie 2014 privind unele aspecte legate de aplicarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului şi a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European şi al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerinţele prudenţiale pentru instituţiile de credit şi firmele de investiţii şi de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012
- Titlul IV Supravegherea pe bază consolidată
- Capitolul II Nivelul de aplicare a cerințelor prudențiale în condițiile exercitării supravegherii pe bază consolidată
- Secţiunea a 5-a Cerințe prudențiale aplicabile pe bază individuală în contextul exercitării supravegherii pe bază consolidată
(1) Fiecare firmă de investiții, persoană juridică română, alta decât cea prevăzută la art. 121 , trebuie să îndeplinească pe bază individuală, în plus față de cerințele prevăzute de art. 6 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, cu excepțiile prevăzute de respectivul articol, obligațiile referitoare la cadrul de administrare, procesele de identificare, administrare, monitorizare și raportare a riscurilor, mecanismele de control intern, precum și politicile și practicile de remunerare prevăzute de , aprobată cu modificări și completări prin , cu modificările și completările ulterioare, precum și de prezentul regulament.
(2) Fiecare firmă de investiții, care nu este nici filială în România, nici societate-mamă, precum și orice firmă de investiții care nu este inclusă în aria de cuprindere a consolidării prudențiale potrivit art. 19 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, trebuie să îndeplinească pe bază individuală obligațiile menționate la , aprobată cu modificări și completări prin , cu modificările și completările ulterioare, referitoare la procesul intern de evaluare a adecvării capitalului la riscuri.
(3) A.S.F. poate decide să nu aplice cerințele de fonduri proprii pe o bază consolidată conform art. 15 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, caz în care cerințele , aprobată cu modificări și completări prin , cu modificările și completările ulterioare, se aplică pe bază individuală.
(la 15-11-2019, Articolul 123 din Sectiunea a 5-a, Capitolul II, Titlul IV a fost completat de )
(4) În situația prevăzută la alin. (3) , A.S.F. emite o decizie în acest sens.
(la 15-11-2019, Articolul 123 din Sectiunea a 5-a, Capitolul II, Titlul IV a fost completat de )