Articolul 18
Art. 18 din REGULAMENT nr. 1 din 17 ianuarie 2014 privind activitatea de control desfăşurată de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul III Drepturile şi obligaţiile entităţilor sau persoanelor supuse controlului periodic şi inopinat şi ale echipei de control
- Secţiunea a 2-a Drepturile şi obligaţiile echipei de control
În exercitarea atribuțiilor ce îi revin, echipa de control are următoarele drepturi:
a) să aibă acces în spațiile în care entitatea își desfășoară activitatea, precum și în spațiile unde se află documentele și sistemele informatice de evidență și prelucrare a datelor;
b) să efectueze verificări în prezența reprezentantului legal al entității sau a persoanei desemnate să o însoțească în orice sediu și incintă în care entitatea își desfășoară activitatea, inclusiv în sediile societăților cărora le-au fost externalizate/transferate activități specifice;
c) să solicite prezența la sediul Autorității a reprezentantului legal al entității și a altor persoane în vederea furnizării de informații și de note explicative scrise, precum și a prezentării de documente, înscrisuri, registre și evidențe contabile;
d) să solicite și să verifice, în totalitate sau prin sondaj, orice informații, documente, fișiere, înscrisuri, registre și evidențe contabile care pot avea legătură cu activitatea entității, inclusiv cu activitățile externalizate/transferate de aceasta, după caz, precum și sistemele informatice de evidență și prelucrare a datelor;
e) să ridice copii ale oricărui document, fișier, înscris, registru și înregistrare contabilă;
f) să solicite, verbal sau în scris, toate informațiile și explicațiile referitoare la acțiunile și operațiunile desfășurate de entitatea supusă controlului;
g) să solicite note explicative scrise reprezentantului legal al entității, angajaților acesteia, precum și reprezentantului oricărei altei societăți căreia i-au fost externalizate/transferate activități specifice.