Articolul 11
Art. 11 din REGULAMENT nr. 1 din 17 ianuarie 2014 privind activitatea de control desfăşurată de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul II Reguli generale privind controlul şi procedura de efectuare a controlului periodic şi inopinat
- Secţiunea a 2-a Procedura de efectuare a controlului
(1) În timpul activității de control, echipa de control poate întocmi un proces-verbal de ridicare date/documente în care consemnează documentele, datele și/sau situațiile furnizate de către entitatea supusă controlului.
(2) Procesul-verbal de ridicare date/documente prevăzut la alin. (1) cuprinde cel puțin următoarele:
a) data și locul încheierii procesului-verbal;
b) decizia Autorității în baza căreia a fost declanșat controlul;
c) numele, prenumele și funcția persoanelor desemnate să efectueze controlul;
d) denumirea entității controlate;
e) numele, prenumele și funcția reprezentantului legal al entității controlate sau ale persoanelor care au reprezentat entitatea pe perioada controlului;
f) data declanșării controlului;
g) toate notele explicative date în scris de către reprezentantul legal al entității supuse controlului și de personalul acesteia;
h) numărul de file prezentate/ridicate în format fizic și identificarea documentelor prezentate/ridicate în format electronic;
i) mențiunea că toate înscrisurile în original puse la dispoziția persoanelor desemnate să efectueze controlul au fost restituite, iar copiile prezentate/ridicate de către echipa de control sunt complete și conform cu originalele;
j) alte înscrisuri, date, situații și/sau informații pe care echipa de control le consideră relevante.
(3) Procesul-verbal de ridicare date/documente prevăzut la alin. (1) se întocmește în două exemplare, unul pentru Autoritate și celălalt pentru entitatea supusă controlului, și se semnează de ambele părți.
(4) În cazul în care reprezentantul legal al entității sau persoanele care au reprezentat entitatea pe perioada în care se desfășoară controlul refuză semnarea, acest fapt se consemnează în procesul-verbal de ridicare date/documente de către echipa de control.
(5) Ambele exemplare ale procesului-verbal de ridicare date/documente se înregistrează cu același număr de înregistrare în registrul de intrări-ieșiri al entității supuse controlului.
(6) În situația unei audieri efectuate la sediul Autorității se întocmește un proces-verbal de audiere, în două exemplare, câte unul pentru fiecare parte implicată, în care se vor menționa, după caz, elementele enumerate la alin. (2) și care se înregistrează la Registratura generală a Autorității.
(7) Concluziile rezultate în urma verificării înscrisurilor și a celorlalte activități aferente anchetei sunt prezentate Consiliului Autorității.