Articolul 5
Art. 5 din REGULAMENT nr. 6 din 9 decembrie 2013 emis în conformitate cu prevederile art. 12 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii
A.S.F. aplică sancțiuni și măsuri administrative eficace, proporționale și disuasive în cazul nerespectării de către entitățile prevăzute la art. 3 lit. a) a următoarelor obligații prevăzute de titlul II din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 :
a) compensarea tuturor contractelor derivate extrabursiere aparținând unei clase de instrumente financiare derivate extrabursiere desemnate ca supuse obligației de compensare în conformitate cu art. 5 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și în condițiile prevăzute de art. 4 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și de cap. II din Regulamentul delegat (UE) nr. 149/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la dispozițiile în materie de compensare indirectă, obligația de compensare, registrul public, accesul la un loc de tranzacționare, contrapărțile nefinanciare și tehnicile de atenuare a riscurilor pentru contractele derivate extrabursiere care nu sunt compensate prin CPC, denumit în continuare Regulamentul delegat (UE) nr. 149/2013 ;
b) elaborarea de proceduri și mecanisme corespunzătoare în conformitate cu prevederile art. 11 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și cu prevederile art. 12-15 din Regulamentul delegat (UE) nr. 149/2013 , în cazul în care încheie contracte derivate extrabursiere necompensate printr-o contraparte centrală;
c) evaluarea zilnică a valorii contractelor în derulare la prețul pieței (mark to market), în condițiile art. 11 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și ale art. 16 și 17 din Regulamentul delegat (UE) nr. 149/2013 , în cazul în care încheie contracte derivate extrabursiere necompensate printr-o contraparte centrală;
d) elaborarea de proceduri de gestionare a riscului, conform art. 11 alin. (3), în condițiile prevăzute la art. 11 alin. (5)-(11) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și la art. 18-20 din Regulamentul delegat (UE) nr. 149/2013 , în cazul în care încheie contracte derivate extrabursiere necompensate printr-o contraparte centrală;
e) deținerea unui cuantum adecvat și proporțional din capital pentru a gestiona riscul neacoperit printr-un schimb adecvat de garanții, conform art. 11 alin. (4) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 , în cazul în care încheie contracte derivate extrabursiere necompensate printr-o contraparte centrală.