Articolul 3
Art. 3 din NORMĂ nr. 13 din 2013 referitoare la procedura intermediară privind distribuţia către investitorii profesionali din România a titlurilor de participare emise de fondurile de investiţii alternative administrate în alte state membre ale Uniunii Europene, precum şi administrarea de către un administrator de fonduri de investiţii alternative dintr-un stat membru a unui alt organism de plasament colectiv din România
(1) Autoritatea competentă din statul membru de origine al AFIA trebuie să transmită la ASF, pentru fiecare FIA ale cărui titluri de participare intenționează AFIA să le distribuie în România, la adresa [email protected], o notificare în format electronic (în limba română sau limba engleză) având conținutul indicat la alin. (2) însoțită de un atestat întocmit conform anexei nr. 2 prin care se confirmă faptul că AFIA în cauză este autorizat să administreze FIA pe baza unei anumite strategii de investiții.
(2) Notificarea indicată la alin. (1) trebuie să cuprindă următoarele:
a) o scrisoare de notificare întocmită conform anexei nr. 1 conținând un program de activitate care să identifice FIA ale cărui titluri de participare AFIA intenționează să le distribuie și informații privind locul unde este stabilit FIA;
b) regulile sau actul constitutiv ale FIA;
c) o descriere a FIA sau orice informații cu privire la acesta puse la dispoziția investitorilor;
d) informații cu privire la locul unde este stabilit FIA de tip "master" dacă FIA în cauză este un fond de tip "feeder";
e) informațiile menționate la art. 23 alin. (1) din DAFIA, pentru fiecare FIA ale cărui titluri de participare AFIA intenționează să le distribuie investitorilor profesionali din România;
f) informații cu privire la măsurile luate pentru a împiedica distribuirea titlurilor de participare ale FIA către investitori de retail, inclusiv în cazul în care AFIA se bazează pe activitatea unor entități independente pentru a presta servicii de investiții cu privire la FIA.
În acest sens, publicitatea scrisă sau audiovizuală, precum și contactarea directă a investitorilor din România la inițiativa AFIA prin intermediul telefonului sau internetului sunt strict interzise.
(3) Notificarea trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
- dimensiunea mesajului - cel mult 10 MB;
- tipul documentelor atașate - doc, docx, pdf, zip, rar;
- convenția de nume - se va specifica în titlul mesajului dacă acesta constituie o notificare inițială sau o actualizare a documentelor/informațiilor deja transmise A.S.F.
(4) La momentul primirii notificării indicate la alin. (1), sistemul informatic al ASF va genera un mesaj automat de confirmare a primirii documentelor respective și de informare a autorității competente din statul membru de origine al AFIA cu privire la faptul că:
a) FIA care doresc distribuirea titlurilor de participare în România sunt înregistrate în Registrul public al ASF;
b) anual, ASF percepe un tarif de supraveghere a activităților de distribuție de titluri de participare ale FIA înregistrate în alte state membre către investitorii profesionali din România, după cum urmează:
1. 10.000 lei, în cazul distribuției titlurilor de participare ale unui singur FIA;
2. în cazul distribuției titlurilor de participare ale mai multor FIA sau ale unor FIA de tip compartimentat (umbrella funds):
(i) 8.000 lei pentru fiecare fond/subfond - pentru distribuția unui număr cuprins între 2 și 10 FIA sau subfonduri ale aceluiași FIA;
(ii) 6.000 lei pentru fiecare fond/subfond - pentru distribuția unui număr cuprins între 11 și 20 FIA sau subfonduri ale aceluiași FIA;
(iii) 5.000 lei pentru fiecare fond/subfond - pentru distribuția unui număr cuprins între 21 și 40 FIA sau subfonduri ale aceluiași FIA;
(iv) 4.000 lei pentru fiecare fond/subfond - pentru distribuția a mai mult de 40 FIA sau subfonduri ale aceluiași FIA;
c) tarifele prevăzute la lit. b), aferente primului an de distribuție a titlurilor de participare către investitorii profesionali din România, se achită de AFIA care a notificat intenția de distribuție, în contul ASF având codul IBAN ATCPMB - RO83TREZ 7005025XXX007370 deschis la Activitatea de Trezorerie și Contabilitate Publică a Municipiului București, după cum urmează:
1. în cazul în care notificarea a fost făcută în primul semestru, se achită tariful integral pentru anul în curs cel mai târziu în ultima lună a semestrului I al anului pentru care aceste sume se datorează;
2. în cazul în care notificarea a fost făcută în al doilea semestru, se achită 50% din contravaloarea tarifelor prevăzute la lit. b) pentru acel an calendaristic cel mai târziu în luna decembrie;
d) începând cu cel de-al doilea an, tarifele anuale prevăzute la lit. b) se plătesc de AFIA din statele membre cel mai târziu în ultima lună a semestrului I al anului pentru care aceste sume se datorează;
e) în situația încetării distribuției titlurilor de participare ale FIA și radierii din Registrul public al ASF a FIA aferente în baza unui act individual emis în cursul primului semestru al unui an calendaristic, AFIA respectiv va plăti 50% din contravaloarea tarifelor prevăzute la lit. b) pentru acel an calendaristic.
Alin. (4) al art. 3 a fost modificat de pct. 1 al , .