Articolul 51
Art. 51 din REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013 pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii
- Capitolul II Prevederi aplicabile contrapărții centrale
- Secţiunea a 9-a Supravegherea contrapărții centrale
(1) Raportul de activitate menționat la art. 49 lit. f) va fi întocmit și prezentat ținând cont de următoarele cerințe organizaționale:
a) separarea funcțiilor operaționale, de control, de conformitate și de administrare a riscurilor, precum și procedura de administrare a conflictelor de interese;
b) controlul operațiunilor, cu specificarea sarcinilor și responsabilităților, cu privire, în special, la monitorizarea și corectarea neregulilor;
c) procedurile de raportare la diferite niveluri ale structurii de conducere, cu indicarea specifică a raportării erorilor apărute și a măsurilor luate pentru eliminarea acestora.
(2) Raportul menționat la alin. (1) trebuie să cuprindă cel puțin următoarele:
a) organigrama și structura funcțională;
b) delegarea atribuțiilor;
c) structura sistemului de conformitate;
d) măsurile luate pentru a asigura funcționarea ordonată a serviciilor de compensare, cu referire în special la mijloacele tehnice și respectarea reglementărilor, la păstrarea conturilor, înregistrarea transferurilor de proprietate, precum și măsurile luate în vederea combaterii spălării banilor;
e) evaluarea măsurilor adoptate pentru limitarea riscurilor, subliniind orice problemă de natură operațională apărută;
f) principalele rezultate ale activității de control la toate nivelele structurii organizatorice.
(3) Raportul sintetic de activitate a contrapărții centrale va fi publicat pe site-ul propriu.