Articolul 30
Art. 30 din REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013 pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii
- Capitolul II Prevederi aplicabile contrapărții centrale
- Secţiunea a 8-a Funcționarea contrapărții centrale
(1) Contrapartea centrală trebuie să se organizeze astfel încât să asigure respectarea prevederilor referitoare la regulile de conduită prevăzute la titlul IV cap. 2 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, ale cap. IV din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013, precum și realizarea următoarelor operațiuni:
a) înregistrarea, în conturile de poziție, în numele membrilor compensatori, a instrumentelor financiare tranzacționate;
b) înregistrarea, în conturile de active, în numele membrilor compensatori, a contravalorii activelor depuse de aceștia pentru îndeplinirea obligațiilor ce rezultă din înregistrarea instrumentelor financiare în conturile de poziție;
(la 24-02-2023, Litera b) din Alineatul (1), Articolul 30, Secțiunea a 8-a, Capitolul II a fost modificată de )
c) păstrarea evidenței operațiunilor cu instrumente financiare, a pozițiilor nete și a pozițiilor deschise, pe active-suport și scadențe, respectiv serii de opțiuni; evidența este ținută cu respectarea condițiilor privind segregarea conturilor prevăzute la art. 39 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;
d) efectuarea zilnică a transferului primelor pentru contractele cu opțiuni înregistrate, în conformitate cu regulile și procedurile sistemului de decontare a operațiunilor cu instrumente financiare;
e) păstrarea evidenței zilnice a contribuțiilor la fondul de garantare;
f) înregistrarea, cel puțin la sfârșitul programului de operare, a diferențelor favorabile sau nefavorabile rezultate din marcarea la piață;
(la 24-02-2023, Litera f) din Alineatul (1), Articolul 30, Secțiunea a 8-a, Capitolul II a fost modificată de )
g) supravegherea îndeplinirii cerințelor de marjă conform limitelor impuse de contrapartea centrală;
h) emiterea și punerea la dispoziția fiecărui membru compensator, zilnic, a unui raport privind instrumentele financiare înregistrate, pozițiile deschise înregistrate în numele său, garanțiile și/sau colateralul constituit, valoarea garanțiilor excedentare, profitul ori pierderea înregistrată, primele plătite și cele încasate în urma efectuării marcării la piață, precum și comisioanele sau tarifele corespunzătoare operațiunilor efectuate, la sfârșitul programului de operare;
(la 24-02-2023, Litera h) din Alineatul (1), Articolul 30, Secțiunea a 8-a, Capitolul II a fost modificată de )
i) transmiterea, cel puțin la sfârșitul programului de operare sau ori de câte ori este cazul, a apelului în marjă către membri compensatori și urmărirea îndeplinirii obligațiilor acestora corespunzătoare apelului în marjă.
(2) Contrapartea centrală va păstra confidențialitatea asupra tuturor documentelor și informațiilor legate de activitatea acesteia, a membrilor compensatori, a membrilor noncompensatori și a clienților acestora.
(3) Contrapartea centrală are obligația respectării prevederilor art. 9 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 în ceea ce privește obligația de raportare a detaliilor cu privire la contractele derivate încheiate, modificate sau terminate către un registru central de tranzacții.