Articolul 2
Art. 2 din REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013 pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii
- Capitolul I Dispoziții generale
(1) Termenii și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificațiile prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și în reglementările europene emise în aplicarea acestuia, în privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare , și în reglementările emise în aplicarea acesteia de Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F.
(la 24-02-2023, Alineatul (1) din Articolul 2, Capitolul I a fost modificat de )
(2) Contrapartea centrală se interpune între contrapărțile la contractele tranzacționate pe una sau mai multe piețe financiare, devenind astfel cumpărător pentru fiecare vânzător și vânzător pentru fiecare cumpărător, și este responsabilă pentru funcționarea unui sistem de compensare.
(la 24-02-2023, Alineatul (2) din Articolul 2, Capitolul I a fost modificat de )
(3) Termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:
(la 24-02-2023, Partea introductivă a Alineatului (3) din Articolul 2, Capitolul I a fost modificată de )
1. apel în marjă - cererea cu titlu de obligativitate, formulată de contrapartea centrală către un membru compensator și, dacă este cazul, către contrapărțile centrale cu care a încheiat acorduri de interoperabilitate sau de un membru compensator către un client ori un membru noncompensator pentru acoperirea cerințelor de marjă;
(la 24-02-2023, Punctul 1., Alineatul (3) din Articolul 2, Capitolul I a fost modificat de )
2. cont de active - contul în care se evidențiază fondurile bănești și/sau instrumentele financiare constituite și/sau orice alte garanții puse la dispoziția contrapărții centrale pentru a acoperi expunerile aferente pozițiilor deschise, cu excepția contribuțiilor la fondul de garantare;
(la 24-02-2023, Punctul 2., Alineatul (3) din Articolul 2, Capitolul I a fost modificat de )
3. cont de poziție - contul deschis în sistemul electronic de compensare-decontare pentru membrii compensatori/ noncompensatori și/sau clienții acestora în care sunt evidențiate contractele cumpărate și/sau vândute, precum și pozițiile deschise cu instrumente financiare ca urmare a încheierii de tranzacții;
4. garanție financiară - garanție asupra valorilor mobiliare, definită conform privind unele contracte de garanție financiară, aprobată cu modificări și completări prin , cu modificările și completările ulterioare;
5. ipoteca mobiliară - ipotecă asupra valorilor mobiliare, definită conform privind Codul civil, republicată, cu modificările ulterioare;
6. expunere - nivelul riscului asumat de un membru compensator/noncompensator care efectuează operațiuni cu instrumente financiare, în cont propriu și în contul clienților, fiind calculată după metodele utilizate de contrapartea centrală;
7. închiderea unei poziții deschise - stingerea de către client, membrul compensator/noncompensator sau contrapartea centrală a obligațiilor contractuale dintr-o poziție deschisă, fie prin asumarea unei poziții de sens contrar, fie prin livrarea activului-suport, fie prin exercitarea dreptului conferit de opțiune;
8. marcarea la piață - actualizarea, cel puțin la sfârșitul programului de operare, a elementelor de activ sau pasiv înregistrate cu diferențele favorabile/nefavorabile rezultate din reevaluarea pozițiilor deschise;
(la 24-02-2023, Punctul 8., Alineatul (3) din Articolul 2, Capitolul I a fost modificat de )
8^1. marje - are semnificația prevăzută la art. 1 pct. 4 din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;
(la 24-02-2023, Alineatul (3), Articolul 2 din Capitolul I a fost completat de )
9. poziție deschisă - numărul net de contracte cumpărate sau vândute, înregistrate într-un anumit cont de poziție, care nu au ajuns la scadență sau ale căror drepturi nu au fost exercitate ori ale căror obligații nu au fost stinse;
10. grup - grupul de societăți constând dintr-o societate-mamă și filialele acesteia în sensul definiției de la pct. 12 sau grupul de societăți menționat la art. 3 alin. (1) și la art. 80 alin. (7) și (8) din Directiva 2006/48/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 14 iunie 2006 privind inițierea și exercitarea activității instituțiilor de credit;
11. participație calificată - definiția menționată la pct. 20 al art. 2 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;
(la 24-02-2023, Punctul 11., Alineatul (3) din Articolul 2, Capitolul I a fost modificat de )
12. societate-mamă - societatea care se află în una dintre următoarele situații:
a) deține majoritatea drepturilor de vot ale acționarilor ori asociaților la o altă societate (filială); sau
b) are dreptul de a numi ori de a revoca majoritatea membrilor organelor administrative, de conducere sau de supraveghere ale unei alte societăți (filială) și este simultan acționar ori asociat la societatea în cauză; sau
c) are dreptul de a exercita o influență dominantă asupra unei societăți (filială) al cărei acționar sau asociat este, în temeiul unui contract încheiat cu societatea în cauză ori al unei clauze din actul constitutiv sau statutul societății în cauză, dacă legislația sub incidența căreia intră filiala permite ca ea să fie supusă unor astfel de contracte ori clauze;
d) este acționar sau asociat al unei societăți și:
(i) fie majoritatea membrilor organelor administrative, de conducere sau de supraveghere ale societății în cauză (filială) care au îndeplinit aceste funcții în cursul exercițiului financiar în cauză, în cursul exercițiului financiar precedent și până la momentul întocmirii conturilor consolidate au fost numiți doar prin exercitarea drepturilor sale de vot,
(ii) fie controlează singură, în temeiul unui acord încheiat cu alți acționari sau asociați ai societății în cauză (filială), majoritatea drepturilor de vot ale acționarilor sau asociaților societății în cauză.
Pct. (i) nu se aplică dacă o altă societate deține drepturile menționate la lit. a) , b) sau c) în ceea ce privește filiala.
În aplicarea lit. a), b) și d), drepturile de vot, de numire sau de revocare ale oricărei alte filiale, precum și cele ale oricărei persoane acționând în nume propriu, dar pe seama societății-mamă sau a unei alte filiale trebuie adăugate la cele ale societății-mamă.
În aplicarea lit. a), b) și d), din drepturile menționate la paragraful anterior se scad următoarele drepturi:
1. conferite de acțiunile deținute în contul unei persoane care nu este nici societatea-mamă, nici o filială a acesteia; sau
2. conferite de acțiuni deținute ca garanție, cu condiția ca aceste drepturi să fie exercitate în conformitate cu instrucțiunile primite sau ca deținerea acestor acțiuni să constituie, pentru societatea care le deține, o operațiune curentă în cadrul activităților sale în materie de împrumuturi, cu condiția ca drepturile de vot să fie exercitate în interesul persoanei care oferă garanția.
În aplicarea lit. a) și d), din totalul drepturilor de vot ale acționarilor sau asociaților filialei se scad drepturile de vot conferite de acțiunile deținute de societatea însăși, de o filială a societății în cauză sau de o persoană acționând în nume propriu, dar pe seama acestor societăți;
13. filială - societatea menționată la pct. 12 , în relație cu societatea-mamă, inclusiv o filială a unei filiale a societății-mamă care le conduce;
14. control - înseamnă relația dintre societatea-mamă și o filială, așa cum este descrisă la pct. 12 ;
15. legături strânse - o situație în care cel puțin două persoane fizice sau juridice sunt legate prin:
(i) participare, adică deținerea, directă sau prin intermediul controlului, a cel puțin 20% din drepturile de vot sau din capitalul social al unei societăți;
(ii) control, adică relația dintre o societate-mamă și o filială, așa cum este descrisă la pct. 12 , sau o relație similară între orice persoană fizică sau juridică și o societate. În acest sens, o filială a unei filiale este considerată a fi o filială a societății-mamă a filialelor respective.
O situație în care două sau mai multe persoane fizice sau juridice sunt legate în mod permanent de aceeași persoană printr-o relație de control se consideră, de asemenea, ca determinând o "legătură strânsă" între persoanele respective.