Articolul 13
Art. 13 din REGULAMENT nr. 3 din 21 august 2013 pentru autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii
- Capitolul II Prevederi aplicabile contrapărții centrale
- Secţiunea a 3-a Condiții privind autorizarea contrapărții centrale
(1) O contraparte centrală are obligația de a constitui un compartiment de conformitate specializat pentru îndeplinirea funcției de conformitate prevăzută la art. 6 din Regulamentul (UE) delegat nr. 153/2013.
(2) Contrapartea centrală trebuie să stabilească și să mențină în mod permanent și operativ funcția de conformitate, care se va desfășura în mod independent și care va implica următoarele responsabilități:
a) monitorizarea și evaluarea în mod continuu a eficacității și a modului adecvat de punere în aplicare a măsurilor și procedurilor stabilite conform art. 12 , precum și a măsurilor dispuse pentru remedierea oricăror situații de neîndeplinire a obligațiilor societății (deficiențe constatate în ducerea la îndeplinire a obligațiilor societății);
b) asigurarea respectării prevederilor art. 6 alin. (2) din Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013;
c) acordarea de consultanță și asistență persoanelor cu funcții de conducere din cadrul contrapărții centrale, responsabile cu desfășurarea unei anumite activități pentru respectarea cerințelor impuse conform prevederilor reglementărilor în vigoare.
(3) Contrapartea centrală are cel puțin 2 angajați în cadrul compartimentului de conformitate. >Prin excepție de la prevederile tezei I, de la data obținerii autorizației A.S.F. până la data începerii efective a prestării serviciilor, contrapartea centrală are cel puțin un angajat în cadrul compartimentului de conformitate.
(la 24-02-2023, Alineatul (3) din Articolul 13, Secțiunea a 3-a, Capitolul II a fost modificat de )
(4) Fiecare persoană încadrată în compartimentul de conformitate, denumită în continuare reprezentant al compartimentului de conformitate, va fi supusă autorizării A.S.F. și va fi înscrisă în Registrul A.S.F.
(5) Pentru a permite reprezentantului compartimentului de conformitate să își ducă la îndeplinire responsabilitățile în mod corect și independent, contrapartea centrală trebuie să se asigure că următoarele condiții sunt respectate:
a) persoana numită în funcția de reprezentant al compartimentului de conformitate trebuie să aibă autoritatea, resursele, experiența și cunoștințele de specialitate necesare, precum și acces la toate informațiile relevante;
b) persoana numită în funcția de reprezentant al compartimentului de conformitate poartă responsabilitatea pentru respectarea atribuțiilor aferente funcției de conformitate și pentru orice raportare referitoare la respectarea reglementărilor în vigoare;
c) persoana numită în funcția de reprezentant al compartimentului de conformitate trebuie să nu fie implicată în desfășurarea activităților pe care le monitorizează;
d) metoda de stabilire a remunerației persoanelor numite în funcția de reprezentant al compartimentului de conformitate trebuie să nu le compromită obiectivitatea și trebuie să nu conducă la această posibilitate.
(6) În îndeplinirea atribuțiilor sale, reprezentantul compartimentului de conformitate va raporta direct consiliului de administrație/consiliului de supraveghere/directorilor/membrilor directoratului în funcție de structura organizatorică a contrapărții centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare, informând imediat și auditorii interni ai contrapărții centrale.
(7) Pentru a fi autorizată de A.S.F. în calitate de reprezentant al compartimentului de conformitate al unei contrapărți centrale, o persoană fizică trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
a) să fie angajată cu contract individual de muncă pe perioadă nedeterminată și să fie angajată exclusiv în cadrul acelei contrapărți centrale;
b) abrogată;
(la 01-01-2016, Lit. b) a alin. (7) al art. 13 a fost abrogată de )
c) să fi participat la stagii de pregătire, să fi promovat examenul privind cunoașterea legislației în vigoare organizat de către organismele de formare profesională atestate de A.S.F. și să fi solicitat A.S.F. eliberarea atestatului profesional, conform reglementărilor în vigoare;
d) să nu fie administrator/membru al consiliului de supraveghere/director/membru al directoratului al contrapărții centrale respective sau al unei alte contrapărți centrale;
e) să nu fie acționar, administrator, angajat, agent pentru servicii de investiții financiare, reprezentant al compartimentului de control intern, după caz, la un intermediar, la o societate de administrare a investițiilor, la o altă contraparte centrală, la un depozitar central sau la un operator de piață/sistem;
f) abrogată;
(la 01-01-2016, Lit. f) a alin. (7) al art. 13 a fost abrogată de )
g) abrogată;
(la 01-01-2016, Lit. g) a alin. (7) al art. 13 a fost abrogată de )
h) abrogată;
(la 01-01-2016, Lit. h) a alin. (7) al art. 13 a fost abrogată de )
(8) Abrogat.
(la 01-01-2016, Alin. (8) al art. 13 a fost abrogat de )
(9) Cererea de autorizare pentru persoanele care se autorizează ca reprezentanți ai compartimentului de conformitate va fi însoțită de descrierea detaliată a responsabilităților fiecărei persoane din cadrul compartimentului de conformitate.
(10) Abrogat.
(la 01-01-2016, Alin. (10) al art. 13 a fost abrogat de )
(11) Abrogat.
(la 01-01-2016, Alin. (11) al art. 13 a fost abrogat de )
(12) Abrogat;
(la 01-01-2016, Alin. (12) al art. 13 a fost abrogat de )
(13) După retragerea, în condițiile alin. (10) lit. a), a autorizației reprezentantului compartimentului de conformitate, emisă pe numele unei contrapărți centrale, persoana respectivă va putea fi autorizată în aceeași calitate pe numele unei alte contrapărți centrale nu mai devreme de 15 zile de la data retragerii autorizației.
(14) Reprezentantul compartimentului de conformitate își va desfășura activitatea în baza unor proceduri scrise de supraveghere și control, elaborată în vederea asigurării respectării de contrapartea centrală și angajații săi a legislației incidente pieței de capital, precum și a regulilor și procedurilor interne ale societății.
(15) Suplimentar față de responsabilitățile prevăzute la alin. (2) , reprezentantul compartimentului de conformitate are următoarele atribuții:
a) să monitorizeze, să efectueze investigații și să verifice cu regularitate aplicarea prevederilor legale incidente activității contrapărții centrale și a procedurilor interne de către contrapartea centrală sau de către angajații acesteia, să țină evidența neregulilor descoperite;
b) să asigure informarea societății și a angajaților acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil pieței de capital;
c) să avizeze documentele transmise de contrapartea centrală către A.S.F. în vederea obținerii autorizațiilor/aprobărilor prevăzute de reglementările A.S.F. și normelor europene aplicabile, precum și raportările transmise A.S.F.;
d) să prevină și să propună măsuri de remediere a oricărei situații de încălcare a legilor și reglementărilor în vigoare, incidente pieței de capital, sau a procedurilor interne ale societății de către organele de conducere ale contrapărții centrale sau de către angajații acesteia;
e) să raporteze cu celeritate consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere/directorilor/membrilor directoratului în funcție de structura organizatorică a contrapărții centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare și auditorilor interni situațiile de încălcare a legislației, a reglementărilor în vigoare sau a procedurilor interne.
(16) În exercitarea atribuțiilor prevăzute la alin. (15) , reprezentantul compartimentului de conformitate va ține un registru în care va evidenția investigațiile efectuate, durata acestor investigații, perioada la care acestea se referă, rezultatul investigațiilor, propunerile înaintate în scris consiliului de administrație/consiliului de supraveghere/directorilor/membrilor directoratului contrapărții centrale în funcție de structura organizatorică a contrapărții centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare, precum și deciziile luate de persoanele abilitate să ia măsuri de soluționare.
(17) În situația în care reprezentantul compartimentului de conformitate ia cunoștință în timpul activității de eventuale încălcări ale regimului juridic aplicabil pieței de capital, inclusiv ale procedurilor interne ale societății, acesta are obligația să informeze consiliul de administrație/consiliul de supraveghere/ directorii/membrii directoratului în funcție de structura organizatorică a contrapărții centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare și auditorii interni ai contrapărții centrale.
(18) În cazul constatării unor abateri de la legislația și reglementările în vigoare, membrii consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere/directorii/membrii directoratului și auditorii interni ai contrapărții centrale, în funcție de structura organizatorică a contrapărții centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare, vor notifica imediat A.S.F. și altor entități din piața de capital implicate situația constatată și măsurile adoptate.
(19) În situația în care membrii consiliului de administrație/ membrii consiliului de supraveghere/directorii/membrii directoratului, în funcție de structura organizatorică a contrapărții centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare, nu iau măsurile care se impun în termen de maximum 15 zile de la data notificării prevăzute la alin. (18) , reprezentanții compartimentului de conformitate au obligația de a notifica de îndată A.S.F. asupra neaplicării acestor măsuri.
(20) La sfârșitul fiecărui an, până la data de 31 ianuarie a anului următor, reprezentantul compartimentului de conformitate va transmite consiliului de administrație/consiliului de supraveghere/directorilor/membrilor directoratului ai contrapărții centrale, în funcție de structura organizatorică a contrapărții centrale și de regulamentul și procedurile interne de organizare, un raport cuprinzând analiza tuturor situațiilor identificate, activitatea desfășurată, investigațiile efectuate, abaterile constatate, propunerile făcute și programul/planul investigațiilor propuse pentru anul următor. Raportul aprobat de consiliul de administrație/consiliul de supraveghere/directori/directorat, după caz, va fi transmis A.S.F. în fiecare an, până la data de 1 martie.