Articolul 14
Art. 14 din NORMĂ nr. 3 din 2013 privind activitatea de marketing a fondului de pensii administrat privat
- Capitolul IV Procedura de autorizare/avizare a agenților de marketing
- Secţiunea 1 Autorizarea brokerului de pensii private
Autoritatea autorizează ca broker de pensii private o societate nou-înființată, precum și oricare altă societate care îndeplinește cumulativ următoarele condiții:
(la 09-01-2024, Partea introductivă a articolului 14, Sectiunea 1, Capitolul IV a fost modificată de )
a) denumirea să nu inducă în eroare persoanele eligibile, participanții sau alte persoane și să conțină, în mod obligatoriu, sintagma "broker de pensii private";
b) să aibă un capital social subscris și vărsat integral în numerar de minimum 25.000 lei;
c) să aibă prevăzut în obiectul de activitate al societății ca obiect principal activități auxiliare ale fondurilor de pensii, completat, după caz, numai cu activități prevăzute în secțiunea "Intermedieri financiare și asigurări" din Clasificarea activităților din economia națională;
d) să aibă un sediu destinat desfășurării activității pentru care solicită autorizarea, dotat cu echipamente corespunzătoare, unde se transmite și se primește corespondența de la Autoritate, sediu la care să fie prezent un angajat al brokerului de pensii private pe tot parcursul programului de lucru;
(la 09-01-2024, sintagma: Comisie a fost înlocuită de )
e) să nu aibă datorii către bugetul de stat, bugetul asigurărilor sociale de stat, bugetele locale și bugetele fondurilor speciale, după caz;
f) să nu fie în procedură de reorganizare judiciară și/sau faliment, după caz;
g) acționarii/asociații persoane fizice trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
(i) să nu aibă mențiuni în cazierul fiscal și în certificatul de cazier judiciar pentru infracțiuni contra patrimoniului, infracțiuni de fals sau infracțiuni la regimul stabilit pentru anumite activități economice;
(ii) să nu fi contribuit, direct sau indirect, la falimentul unor persoane juridice și să nu fi fost implicați în niciun fel de scandaluri financiare;
h) acționarii/asociații persoane juridice trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
(i) să nu se afle în procedură de reorganizare judiciară și/sau faliment;
(ii) să nu aibă datorii către bugetul de stat, bugetul asigurărilor sociale de stat, bugetele locale și bugetele fondurilor speciale;
(iii) să nu aibă mențiuni în certificatul de cazier fiscal;
i) membrii consiliului de administrație, ai consiliului de supraveghere, ai directoratului, directorii sau administratorii, după caz, trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
(i) să aibă pregătirea, experiența profesională și onorabilitatea necesare funcției pe care urmează să o îndeplinească;
(ii) să fie absolvenți ai unei instituții de învățământ superior;
(iii) să nu fi fost sancționați de către autorități române sau străine din sistemul financiar-bancar cu interdicția temporară ori definitivă de a desfășura activități în sistemul în care au activat;
(iv) să nu aibă mențiuni în cazierul fiscal și în certificatul de cazier judiciar pentru infracțiuni contra patrimoniului, infracțiuni de fals ori infracțiuni la regimul stabilit pentru anumite activități economice;
(v) să nu fie membri în consiliul de administrație, consiliul de supraveghere, directorat sau conducători ai unei societăți de administrare din sistemul de pensii private ori ai unei instituții de credit care îndeplinește funcția de depozitar al activelor fondurilor de pensii private;
(vi) să nu fie membri în consiliul de administrație al societății de servicii de investiții financiare care are un contract încheiat cu administratorul pentru care desfășoară activitatea de marketing;
(vii) să nu fie angajați sau să nu aibă niciun fel de relație contractuală cu un alt administrator din sistemul de pensii private;
j) să aibă cel puțin un contract încheiat cu un administrator pentru care urmează să desfășoare activitatea de marketing a fondului de pensii administrat privat și care conține prevederea conform căreia acesta intră în vigoare la data comunicării deciziei de autorizare ca broker de pensii private de către Autoritate;
(la 09-01-2024, sintagma: Comisie a fost înlocuită de )
k) să desemneze, din cadrul societății, pentru avizare, o persoană responsabilă cu activitatea de marketing care este avizată de Autoritate în această calitate;
(la 09-01-2024, Litera k) din Articolul 14, Sectiunea 1, Capitolul IV a fost modificată de )
Notă
, prevede:
Articolul II
(1) În vederea ducerii la îndeplinire a prevederilor art. 14 lit. k) și ale art. 19 lit. g) din Norma nr. 3/2013 privind activitatea de marketing a fondului de pensii administrat privat, aprobată prin Hotărârea Consiliului Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 5/2013, cu modificările și completările ulterioare, în termen de 30 de zile de la intrarea în vigoare a prezentei norme, agentul de marketing persoană juridică transmite Autorității de Supraveghere Financiară cererea pentru avizarea persoanei responsabile cu activitatea de marketing, în conformitate cu prevederile art. 55^3 din Norma nr. 3/2013 privind activitatea de marketing a fondului de pensii administrat privat, aprobată prin Hotărârea Consiliului Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 5/2013, cu modificările și completările ulterioare.
(2) Cererile transmise Autorității de Supraveghere Financiară de către administratori și agenți de marketing persoane juridice care sunt în curs de soluționare la data intrării în vigoare a prezentei norme se soluționează conform modificărilor și completărilor aduse prin prezenta normă.
l) să achite taxa de autorizare și înscriere în Registru, conform actelor normative aplicabile.