Articolul 6
Art. 6 din INSTRUCŢIUNEA nr. 8 din 2012 privind aplicarea orientărilor cu privire la anumite aspecte ale cerinţelor MiFID privind adecvarea
- Capitolul II
- Secţiunea a 3-a Calificările personalului S.S.I.F.
(1) S.S.I.F. sunt obligate să se asigure că personalul implicat în aspectele esențiale ale procesului de adecvare posedă un nivel adecvat de cunoștințe și competență.
(2) Personalul S.S.I.F. prevăzut la alin. (1) posedă competențele, cunoștințele și experiența necesare, inclusiv cunoștințe suficiente cu privire la cerințele și procedurile de reglementare relevante, în vederea îndeplinirii responsabilităților care îi revin.
(3) Personalul S.S.I.F. prevăzut la alin. (1) trebuie să dețină competențele necesare pentru a putea evalua nevoile și situația clientului. Acesta trebuie să posede experiență suficientă în domeniul piețelor financiare pentru a înțelege instrumentele financiare care ar urma să fie recomandate (sau cumpărate ori vândute în numele clientului) și să stabilească corespondența dintre caracteristicile instrumentului și nevoile și situația clientului.
(4) Personalul S.S.I.F. prevăzut la alin. (1) trebuie să dețină autorizație de agent pentru servicii de investiții financiare/agent delegat, în conformitate cu prevederile reglementărilor C.N.V.M.