Articolul 4
Art. 4 din INSTRUCŢIUNE nr. 6 din 14 decembrie 2012 emisă în aplicarea prevederilor art. 286^1 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital
(1) Conducerea S.I.F. sau a S.A.I. care administrează o S.I.F. are obligația să identifice și să notifice C.N.V.M. deținerile care depășesc, în sensul prevederilor și ale prezentei instrucțiuni, pragul de 5% din capitalul social al S.I.F. Odată cu notificarea, conducerea S.I.F. saua S.A.I. care administrează o S.I.F. are obligația să transmită C.N.V.M. orice documente și informații care au stat la baza identificării respectivelor dețineri, inclusiv argumentele luate în considerare pentru stabilirea persoanelor care acționează în mod concertat.
(2) Conducerea S.I.F. sau a S.A.I. care administrează S.I.F. are obligația să realizeze notificările prevăzute la alin. (1) cât mai curând posibil, dar nu mai târziu de 3 zile lucrătoare de la data la care:
a) primește declarația prevăzută la art. 2 alin. (2) ori (5); sau
b) a luat cunoștință din documentele aflate la dispoziția sa despre situația prevăzută la art. 2 alin. (1); sau
c) primește din partea depozitarului central notificarea prevăzută la art. 2 alin. (6).
(3) În situația în care, în urma verificărilor realizate în baza documentelor primite în conformitate cu prevederile art. 2 alin. (2), (5) sau (6), ale alin. (1) ori (2) al prezentului articol sau ale art. 5 alin. (1), precum și a altor documente aflate la dispoziția sa, C.N.V.M. constată că sunt incidente prevederile și ale prezentei instrucțiuni, dispune depozitarului central să opereze în evidențele acestuia suspendarea exercitării drepturilor de vot, iar conducerii S.I.F. sau a S.A.I. care administrează o S.I.F. să ia măsurile necesare în conformitate cu art. 5 alin. (2).
(4) Prevederile alin. (3) se aplică și în situația în care, din oficiu sau ca urmare a unor sesizări, C.N.V.M. constată că sunt incidente prevederile și ale prezentei instrucțiuni.