Articolul 6
Art. 6 din REGULAMENT nr. 12 din 20 decembrie 2012 pentru aplicarea prevederilor art. 6 lit. a) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 115/2011 privind stabilirea cadrului instituţional şi autorizarea Guvernului, prin Ministerul Finanţelor Publice, de a scoate la licitaţie certificatele de emisii de gaze cu efect de seră atribuite României la nivelul Uniunii Europene şi a art. 18 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 1.031/2010 al Comisiei din 12 noiembrie 2010 privind calendarul, administrarea şi alte aspecte ale licitării certificatelor de emisii de gaze cu efect de seră în temeiul Directivei 2003/87/CE a Parlamentului European şi a Consiliului de stabilire a unui sistem de comercializare a cotelor de emisie de gaze cu efect de seră în cadrul Comunităţii
(1) În vederea autorizării pentru a licita în cadrul licitațiilor cu certificate de emisii de gaze în numele clienților, conform prevederilor art. 18 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 1.031/2010 , o societate de servicii de investiții financiare, denumită în continuare S.S.I.F., trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
a) nivelul capitalului minim inițial al S.S.I.F. să fie cel prevăzut la ;
b) respectă regulile de conduită prevăzute la art. 59 alin. (2) și (5) din Regulamentul (UE) nr. 1.031/2010 .
(2) S.S.I.F. menționată la alin. (1) are obligația întocmirii unor proceduri interne, prin care să se asigure o politică adecvată și suficientă pentru respectarea de către societate, conducătorii, administratorii, angajații și colaboratorii acesteia a regulilor de conduită prevăzute la art. 59 alin. (2) și (3) din Regulamentul (UE) nr. 1.031/2010 , care trebuie să cuprindă cel puțin următoarele:
a) reguli și proceduri pentru prevenirea și evitarea conflictelor de interese;
b) reguli și proceduri cu privire la relațiile cu clienții în scopul de a se asigura respectarea prevederilor art. 59 alin. (2) lit. j) din Regulamentul (UE) nr. 1.031/2010 ;
c) reguli și proceduri pentru asigurarea confidențialității și păstrării în siguranță a datelor și informațiilor legate de activitățile desfășurate în legătură cu certificatele de emisii de gaze cu efect de seră;
d) reguli și proceduri cu privire la relațiile cu clienții în scopul de a asigura că administratorii, conducătorii, angajații și colaboratorii societății de servicii de investiții financiare acționează întotdeauna în cel mai bun interes al acestora, în mod echitabil și fără discriminare și că aceste persoane nu obțin niciun avantaj din utilizarea informațiilor confidențiale de care iau cunoștință în activitatea de licitare în cadrul licitațiilor cu certificate de emisii de gaze cu efect de seră, în special acolo unde poate apărea o situație de conflict de interese între societatea de servicii de investiții financiare și client;
e) reguli și proceduri privind gestionarea plângerilor clienților cu privire la respectarea regulilor de conduită menționate la art. 59 alin. (2) și (3) din Regulamentul (UE) nr. 1.031/2010 .