Articolul 1

a) cerere pentru dobândirea calității de dealer primar (conform modelului prevăzut în anexa nr. 1);

b) copie a certificatului de înmatriculare/înregistrare la Oficiul Național al Registrului Comerțului;

c) copia autorizației de funcționare emise de Banca Națională a României, din care să rezulte că în obiectul de activitate sunt incluse operațiunile:

(i) tranzacționarea titlurilor de stat în cont propriu și/sau în contul clienților;

(ii) intermedierea în oferta de titluri de stat prin subscrierea și plasamentul acestora;

(iii) păstrarea în custodie și administrarea titlurilor de stat;

d) dovada dobândirii statutului de participant în cadrul Sistemului de depozitare și decontare a instrumentelor financiare SaFIR, denumit în continuare sistemul SaFIR (copia contractului de participare la sistemul SaFIR);

e) prezentarea organigramei instituției, în care vor fi evidențiate compartimentele pentru tranzacționarea și, respectiv, evidența titlurilor de stat;

f) prezentarea schiței spațiilor specifice (ghișee de lucru cu clienții, sală de tranzacționare) necesare derulării operațiunilor cu titluri de stat;

g) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienții, a mijloacelor de evidență a deținerilor clienților, a procedurilor privind controlul intern al activității cu titluri de stat, relația cu alți dealeri primari, limite de competență, precum și formularistica folosită;

h) copia documentelor ce atestă existența dotărilor tehnice specifice activităților de tranzacționare și custodie:

(i) echipamente informatice;

(ii) sisteme de evidență, gestiune și control;

(iii) sisteme de baze de date securizate;

(iv) echipament de suport informațional (de exemplu, Bloomberg, Thomson Reuters etc.);

(v) echipamente de comunicații specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.);

(vi) sisteme de stocare și arhivare a informațiilor;

i) lista cu specimene de semnături ale persoanelor desemnate să angajeze dealerul primar în operațiunile cu titluri de stat derulate pe piața primară (conform modelului prevăzut în anexa nr. 2), inclusiv documentele prin care conducerea executivă/reprezentanții autorizați ai instituției de credit atestă desemnarea persoanelor respective în scopul efectuării operațiunilor cu titluri de stat;

j) prezentarea personalului implicat în efectuarea operațiunilor cu titluri de stat pe piața primară, specificându-se numele și prenumele, funcția, precum și atribuțiile acestora, inclusiv persoanele împuternicite a depune/ridica la/de la Banca Națională a României documente referitoare la operațiuni cu titluri de stat pe piața primară. Pentru acestea din urmă se va specifica și documentul cu care se legitimează;

a) cerere pentru dobândirea calității de dealer primar (conform modelului prevăzut în anexa nr. 1);

b) copia certificatului de înmatriculare la Oficiul Național al Registrului Comerțului;

c) copii ale documentelor eliberate de către Comisia Națională a Valorilor Mobiliare din care să rezulte că în obiectul de activitate sunt incluse operațiunile:

(i) tranzacționarea titlurilor de stat în cont propriu și/sau în contul clienților;

(ii) intermedierea în oferta de titluri de stat prin subscrierea și plasamentul acestora;

(iii) păstrarea în custodie și administrarea titlurilor de stat;

d) copii ale documentelor care să ateste existența unui cont curent deschis la un agent de decontare care este participant în Sistemul cu decontare brută în timp real, denumit în continuare sistemul ReGIS, și care a dobândit calitatea de dealer primar;

e) prezentarea organigramei instituției, în care vor fi evidențiate compartimentele pentru tranzacționarea și, respectiv, evidența titlurilor de stat;

f) prezentarea schiței spațiilor specifice (ghișee de lucru cu clienții, sală de tranzacționare) necesare derulării operațiunilor cu titluri de stat;

g) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienții, relația cu alți dealeri primari, limite de competență, precum și formularistica folosită;

h) copia documentelor ce atestă existența dotărilor tehnice specifice activităților de tranzacționare și custodie:

(i) echipamente informatice;

(ii) sisteme de evidență, gestiune și control;

(iii) sisteme de baze de date securizate;

(iv) echipament de suport informațional (de exemplu, Bloomberg, Thomson Reuters etc.);

(v) echipamente de comunicații specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.);

(vi) sisteme de stocare și arhivare a informațiilor;

i) lista cu specimene de semnături ale persoanelor desemnate să angajeze dealerul primar în operațiunile cu titluri de stat derulate pe piața primară (conform modelului prevăzut în anexa nr. 2), inclusiv documentele prin care conducerea executivă/reprezentanții autorizați ai societății de servicii de investiții financiare atestă desemnarea persoanelor respective în scopul efectuării operațiunilor cu titluri de stat;

j) prezentarea personalului implicat în efectuarea operațiunilor cu titluri de stat, specificându-se numele și prenumele, funcția, precum și atribuțiile acestora, competențele și limitele valorice până la care se poate angaja persoana respectivă, inclusiv persoanele împuternicite a depune/ridica la/de la Banca Națională a României documente referitoare la operațiuni cu titluri de stat. Pentru acestea din urmă se va menționa și documentul cu care se legitimează;

k) orice alte documente pe care Banca Națională a României le consideră necesar a fi prezentate de către solicitant în susținerea cererii de dobândire a calității de dealer primar.