Articolul 4
Art. 4 din REGULAMENT nr. 6 din 3 septembrie 2012 pentru aplicarea art. 41 din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 14 martie 2012 privind vânzarea în lipsă şi anumite aspecte ale swapurilor pe riscul de credit
C.N.V.M. aplică sancțiuni și măsuri administrative eficiente, proporționale și descurajante în cazul nerespectării următoarelor obligații prevăzute de Regulamentul (UE) nr. 236/2012 :
a) notificarea C.N.V.M. în legătură cu pozițiile scurte (short) nete semnificative pe acțiuni, conform art. 5 și 9 din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 ;
b) publicarea informațiilor privind pozițiile scurte (short) nete semnificative pe acțiuni, în conformitate cu art. 6 și 9 din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 ;
c) păstrarea, pentru o perioadă de 5 ani, a înregistrărilor pozițiilor brute care compun o poziție short netă semnificativă, conform art. 9 din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 ;
d) încheierea de tranzacții de vânzare în lipsă cu acțiuni tranzacționate într-un loc de tranzacționare cu respectarea condițiilor prevăzute de Regulamentul (UE) nr. 236/2012 și a reglementărilor emise în aplicarea acestuia;
e) instituirea de proceduri, conform art. 15 din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 , de către contrapartea centrală care oferă servicii de compensare pentru acțiuni;
f) notificarea C.N.V.M. a intenției de a beneficia de derogarea prevăzută la art. 17 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 , conform alin. (5) și, după caz, conform alin. (8) al aceluiași articol;
g) notificarea C.N.V.M. în cazul în care intervin schimbări care afectează dreptul de a beneficia de derogare sau dacă nu mai intenționează să beneficieze de derogare, conform art. 17 alin. (9) din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 ;
h) transmiterea către C.N.V.M., în cel mult 4 zile calendaristice de la primirea cererii, a informațiilor în legătură cu pozițiile short deținute sau activitățile desfășurate care beneficiază de derogări, conform art. 17 alin. (11) din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 .