Articolul 1
Art. 1 din DECIZIE nr. 294 din 22 mai 2012 privind sancţionarea Societăţii Comerciale "Kall Broker de Asigurare" - S.R.L. cu interzicerea temporară a activităţii
În conformitate cu prevederile privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare, Societatea Comercială "Kall Broker de Asigurare" - S.R.L., cu sediul în șos. Moara de Foc nr. 18, bl. 408, sc. C, et. 5, ap. 22, municipiul Iași, J22/1372/11.08.2009, CUI 25873612/12.08.2009, RBK-581/25.09.2009, se sancționează cu interzicerea temporară a activității, până la data comunicării la Comisia de Supraveghere a Asigurărilor a următoarelor:
- copia extrasului de cont din care să rezulte deschiderea unui cont bancar distinct prin care să fie derulate încasările și plățile sumelor reprezentând prime de asigurare, altele decât conturile prin care Societatea Comercială "Kall Broker de Asigurare" - S.R.L. își derulează activitatea curentă;
- politicile, procedurile și mecanismele adecvate în materie de cunoaștere a clientului, de raportare, de păstrare a evidențelor, de control intern, evaluare și gestionare a riscurilor, în conformitate cu prevederile Normelor privind prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism prin intermediul pieței asigurărilor, puse în aplicare prin , cu modificările și completările ulterioare;
- numele, funcția și responsabilitățile stabilite pentru persoanele cu atribuții în aplicarea și respectarea prevederilor legale în vigoare privind combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism, precum și cu atribuții în aplicarea și respectarea prevederilor legale în vigoare privind sancțiunile internaționale;
- dovada achitării primelor de asigurare către asigurători;
- balanțele de verificare pentru perioada 1 aprilie 2011-31 decembrie 2011, raportările contabile aferente semestrului I 2011 și raportările aferente trimestrelor II, III și IV 2011.