Articolul I
Art. I din NORMĂ nr. 11/2012 pentru modificarea şi completarea Normei nr. 11/2010 privind obligaţiile de raportare şi transparenţă în sistemul pensiilor facultative.
privind obligațiile de raportare și transparență în sistemul pensiilor facultative, aprobată prin , publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 605 și 605 bis din 26 august 2010, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:
1. La articolul 11 alineatul (1), litera a) se abrogă.
2. Articolul 12 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 12. - (1) Săptămânal, administratorul întocmește pentru activitatea fiecărui fond de pensii facultative următoarele rapoarte periodice:
a) situația activelor investite și a obligațiilor fondului de pensii, conform structurii prevăzute în anexa nr. 2;
b) situația detaliată a investițiilor, prevăzută în anexa nr. 4.
(2) Raportul săptămânal prevăzut la alin. (1) lit. a) se transmite Comisiei în a doua zi lucrătoare a săptămânii următoare celei pentru care se face raportarea, pentru săptămâna anterioară, detaliat pentru fiecare zi calendaristică a săptămânii, inclusiv sâmbătă și duminică.
(3) Raportul prevăzut la alin. (1) lit. b) se transmite Comisiei în a doua zi lucrătoare a săptămânii următoare celei pentru care se face raportarea, pentru ultima zi lucrătoare a săptămânii anterioare.
(4) În cazul în care ultima zi calendaristică a lunii nu corespunde cu ultima zi lucrătoare a săptămânii pentru care se face raportarea conform prevederilor alin. (3), raportul prevăzut la alin. (1) lit. b) se întocmește și pentru ultima zi calendaristică a lunii, transmiterea acestuia realizându-se în termen de două zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea.
(5) Comisia poate decide ca raportul prevăzut la alin. (1) lit. b) să fie întocmit și transmis zilnic."
3. La articolul 16 alineatul (1), litera d) se modifică și va avea următorul cuprins:
"d) situația privind comisionul datorat de către administrator/ fondul de pensii depozitarului, prevăzută în anexa nr. 9."
4. La articolul 18, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:
"(2) Raportul lunar prevăzut la alin. (1) lit. a) se transmite Comisiei în prima zi lucrătoare a fiecărei luni, pentru ultima zi calendaristică a lunii anterioare."
5. Articolul 22 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 22. - (1) Trimestrial, agenții de marketing întocmesc pentru activitatea proprie declarația privind taxa de funcționare, conform structurii prevăzute în anexa nr. 7.
(2) Raportul trimestrial prevăzut la alin. (1) se transmite Comisiei până în data de 25 a lunii următoare trimestrului pentru care se face raportarea."
6. După articolul 26^1 se introduce un nou articol, articolul 26^2, cu următorul cuprins:
"Art. 26^2. - Cuantumul tarifului pentru informațiile prevăzute la , cu modificările și completările ulterioare, nu poate depăși costul efectiv al punerii la dispoziție a informațiilor."
7. Anexa nr. 1C se modifică și va avea următorul cuprins:
"ANEXA Nr. 1C la normă
Administrator de fond.................
Fond de pensii................
Situația transferurilor de tip «out» și utilizarea activului personal al participanților pentru luna..... anul........
┌────────┬──────────┬──────────┬────────┬───────────┬───────┬───────┬────────┐ │Codul de│Codul de │ Codul │ CNP │ Data │Numărul│ VUAN │ Data │ │comandă │operațiune│adminis- │partici-│convertirii│ de │conver-│ VUAN │ │ │ │tratorului│ pant │unităților │unități│tire │conver- │ │ │ │ │ │de fond în │de fond│ (TO) │ tire │ │ │ │ │ │lichidități│anulate│ │ (TO) │ │ │ │ │ │ │ (TO) │ │ │ ├────────┼──────────┼──────────┼────────┼───────────┼───────┼───────┼────────┤ │ Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │ Col. 4 │ Col. 5 │Col. 6 │Col. 7 │ Col. 8 │ └────────┴──────────┴──────────┴────────┴───────────┴───────┴───────┴────────┘ ┌───────────┬─────────────┬─────────┬─────────┬────────┬─────────┬────────┐ │Penalitatea│ Valoarea │Valoarea │Valoarea │Valoarea│Valoarea │ Codul │ │de transfer│taxelor,impo-│ minimă │ totală │plătită │ plătită │ noului │ │ reținută │ zitelor și │garantată│ plătită │din fond│ din │ fond │ │ partici- │comisioanelor│ (TO) │partici- │ (TO) │provizion│la care │ │ tului(TO) │ bancare │ │pantului,│ │ (TO) │ s-a │ │ │suportate de │ │din care:│ │ │transfe-│ │ │ participant │ │ (TO) │ │ │ rat │ │ │ (TO) │ │ │ │ │partici-│ │ │ │ │ │ │ │pantul │ │ │ │ │ │ │ │ (TO) │ ├───────────┼─────────────┼─────────┼─────────┼────────┼─────────┼────────┤ │ Col. 9 │ Col. 10 │ Col. 11 │ Col. 12 │Col. 13 │ Col. 14 │Col. 15"│ └───────────┴─────────────┴─────────┴─────────┴────────┴─────────┴────────┘
8. La "Instrucțiuni tehnice de completare a anexei nr. 1C", la punctul (3), după rândul 4 "Cod numeric personal al participantului (CNP)" se introduce un nou rând, rândul 4^1 "Data convertirii unităților de fond în lichidități", cu următorul cuprins:
┌─────┬─────────────────────────┬────────────────────────────────────────────┐ │"4^1.│ Data convertirii │ Data la care unitățile de fond ale │ │ │ unităților de fond │ participantului au fost convertite │ │ │ în lichidități │ în lichidități" │ └─────┴─────────────────────────┴────────────────────────────────────────────┘
9. La "Instrucțiuni de completare a anexei nr. 1E", după punctul (4) se introduce un nou punct, punctul (4^1), cu următorul cuprins:
"(4^1) Metodologia de transmitere electronică a notei explicative:
a) Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă: YYYYMM_nota_anx1E_1_FFF_EEE.pdf.p7s, unde:
- YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmită nota;
- FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul Comisiei;
- EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul Comisiei.
b) Fișierul definit conform lit. a) se semnează electronic, cu semnătura electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizate prin anexa nr. 15.
c) Fișierul definit conform lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat «anx1E».
d) Fișierele definite conform pct. (4) și lit. a)-c) ale prezentului punct se transmit concomitent.
10. Anexele nr. 2 și 4 se modifică și se înlocuiesc cu anexele nr. 1 și 2, care fac parte integrantă din prezenta normă.
11. La "Instrucțiuni de completare și de transmitere a anexei nr. 12", la câmpul "Instrucțiuni de transmitere", punctul 7 se abrogă.