Articolul 65
Art. 65 din NORMĂ nr. 11 din 2011 privind investirea şi evaluarea activelor fondurilor de pensii private
- Capitolul X Dispoziții tranzitorii și finale
(1) Constituie contravenții următoarele fapte:
a) investirea activelor fondului de pensii fără respectarea politicii de investiții conform prevederilor art. 3 ;
b) nerespectarea de către administrator a obligațiilor prevăzute la art. 4 ;
c) nerespectarea de către administrator a interdicțiilor prevăzute la art. 5 ;
d) nerespectarea obligativității de elaborare și aprobare de către organul statutar competent a procedurilor de desfășurare a activității fondului de pensii private, inclusiv de administrare a conflictului de interese, conform prevederilor art. 6 ;
(la 09-05-2024, Litera d), Alineatul (1), Articolul 65, Capitolul X a fost modificată de )
e) nerespectarea obligativității de investire în instrumentele, piețele și cu limitele prevăzute la art. 10 , 11 , 12 și 13 ;
f) nerespectarea condițiilor privind tipul și calitatea instrumentelor în care sunt investite activele fondurilor de pensii private;
g) încheierea de tranzacții de tip forward și swap cu bănci care nu au primit calificativul "investment grade" sau a căror societate-mamă nu a primit acest calificativ;
h) nerespectarea obligației administratorului de a corecta abaterile pasive de la cerințele de rating în termenul prevăzut la art. 18 alin. (2) sau, după caz, a obligației de corectare a abaterilor de la limitele investiționale și de la gradul de risc prevăzute la art. 19 , respectiv art. 51 ;
(la 03-01-2013, Lit. h) a alin. (1) al art. 65 din normă a fost modificată de )
i) încheierea de tranzacții cu instrumente financiare derivate fără respectarea condițiilor prevăzute la art. 20 alin. (2) -(5) ;
(la 03-01-2013, Lit. i) a alin. (1) al art. 65 din normă a fost modificată de )
j) încheierea de acorduri reverse repo fără respectarea prevederilor art. 21 ;
k) nerespectarea interdicțiilor privind desfășurarea activității de investire a activelor fondurilor de pensii private, prevăzute la art. 22 - 25^1 ;
(la 03-01-2013, Lit. k) a alin. (1) al art. 65 din normă a fost modificată de )
l) nerespectare regulilor de evaluare stabilite prin prevederile art. 26-49 ;
m) nerespectarea prevederilor privind modul de calcul al gradului de risc;
n) nerespectarea obligației de calculare zilnică a activului fondului;
o) nerespectarea prevederilor art. 55 privind modul de calcul și înregistrare ale comisionului de administrare și ale cheltuielilor cu taxele de audit;
p) nerespectarea cerințelor privind calculul corect al valorii unitare a activului net prevăzute la art. 56 și a cerințelor privind corecția erorilor prevăzute la art. 57 alin. (1) și neîndeplinirea obligației de transmitere a notei explicative conform cerințelor art. 57 alin. (2) ;
(la 01-02-2020, Litera p) din Alineatul (1), Articolul 65, Capitolul X a fost modificată de )
q) nerespectarea cerințelor privind existența în structura organizatorică a administratorului a unei direcții de investiții organizate în mod distinct conform prevederilor art. 60 ;
r) neîndeplinirea de către directorul de investiții a atribuțiilor ce îi revin în activitatea de investire a activelor fondurilor de pensii private;
s) nerespectarea celorlalte obligații prevăzute de prezenta normă....
(2) Nerespectarea dispozițiilor prezentei norme se sancționează în conformitate cu prevederile , , și , , , și și )-( și ale , și (3), , , , , și și )-( .
(la 09-05-2024, Alineatul (2), Articolul 65, Capitolul X a fost modificat de )