Articolul 31
Art. 31 din NORMĂ nr. 11 din 2011 privind investirea şi evaluarea activelor fondurilor de pensii private
- Capitolul VI Reguli de evaluare a instrumentelor financiare
(1) Prin excepție de la prevederile art. 26 , instrumentele financiare prevăzute la art. 12 alin. (1) lit. a) pct. (iii) , lit. b) , c) , lit. d) pct. (ii) și lit. e)-h) și obligațiunile prevăzute la art. 12 alin. (1) lit. k) și l) sunt evaluate după cum urmează:
a) folosind ca preț net cotația bid a BVAL London 4PM (sursa BVL4), afișată de furnizorul de cotații Bloomberg Finance L.P. sau cotația bid a RRPS (sursa RRPS), afișată de furnizorul de cotații Thomson Reuters S.A. pentru ziua respectivă;
(la 20-02-2023, Litera a) din Alineatul (1), Articolul 31, Capitolul VI a fost modificată de )
b) în lipsa cotației prevăzute la lit. a) , folosind ca preț net prețul de închidere conform art. 26 ;
c) în cazul în care prețul de închidere de pe piața reglementată este exprimat în valoare brută, prețul net va fi determinat scăzând din prețul brut valoarea dobânzii acumulate până la ziua respectivă.
(la 01-02-2020, Alineatul (1) din Articolul 31, Capitolul VI a fost modificat de )
(2) În cazul în care pentru o zi nu sunt disponibile prețurile de închidere sau cotații pentru instrumentele financiare prevăzute la alin. (1) , în conformitate cu prevederile art. 26 și alin. (1) , acestea sunt evaluate utilizând ca preț net cel mai recent preț de închidere sau cea mai recentă cotație folosită la calculul activului.
(la 01-02-2020, Alineatul (2) din Articolul 31, Capitolul VI a fost modificat de )
(3) Administratorul are obligația să notifice Comisiei lista și ordinea în care utilizează cotațiile furnizorilor menționați la alin. (1) .
(4) În cazul în care primul furnizor de cotații din listă nu poate furniza datele solicitate, administratorul utilizează pentru evaluarea activelor cotația următorului furnizor de cotații stabilit conform alin. (3) .
(5) Administratorul utilizează pentru evaluarea activelor prevăzute la alin. (1) cotațiile furnizorilor menționați în lista prevăzută la alin. (3) pentru o perioadă de 1 an, începând cu data de 1 iulie a anului curent până la data de 30 iunie a anului următor, respectând prevederile alin. (4) .
(la 03-09-2015, Alin. (5) al art. 31 din normă a fost modificat de )
(6) Până la data de 31 mai a fiecărui an, administratorul transmite către Autoritatea de Supraveghere Financiară notificarea privind lista și ordinea în care utilizează cotațiile furnizorilor menționați la alin. (1) pentru perioada menționată la alin. (5) .
(la 03-09-2015, Alin. (6) al art. 31 din normă a fost modificat de )
(7) În calcularea valorii activelor va fi utilizată:
a) rotunjirea la 6 zecimale a datelor care vor fi folosite la calcul, respectiv preț net și dobânda acumulată în valori monetare exprimate în valuta instrumentului;
b) rotunjirea la două zecimale, la momentul trecerii în echivalent monetar în lei.
(la 20-02-2023, Articolul 31 din Capitolul VI a fost completat de )
(8) În calculul dobânzii zilnice acumulate se va utiliza exclusiv rata dobânzii la nivelul formulei/convenției precizate în prospectul de emisiune.
(la 20-02-2023, Articolul 31 din Capitolul VI a fost completat de )
(la 03-01-2013, Art. 31 din normă a fost modificat de )