Articolul 4
Art. 4 din REGULAMENT nr. 16 din 7 decembrie 2011 de completare a reglementărilor Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare în vederea implementării unor prevederi din Directiva 2010/78/UE a Parlamentului European şi a Consiliului din 24 noiembrie 2010 de modificare a Directivelor 98/26/CE , 2002/87/CE , 2003/6/CE , 2003/41/CE , 2003/71/CE , 2004/39/CE , 2004/109/CE , 2005/60/CE , 2006/48/CE , 2006/49/CE şi 2009/65/CE cu privire la competenţele Autorităţii europene de supraveghere (Autoritatea bancară europeană), ale Autorităţii europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru asigurări şi pensii ocupaţionale) şi ale Autorităţii europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare şi pieţe)
- Secţiunea a 4-a
privind piețele reglementate și sistemele alternative de tranzacționare, aprobat prin , , cu modificările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:
1. După articolul 6 se introduce un nou articol, articolul 6^1, cu următorul cuprins:
"Art. 6^1.- (1) C.N.V.M. întocmește o listă a piețelor reglementate pentru care este stat membru de origine/pe care le autorizează.
(2) Lista menționată la alin. (1) și orice modificare intervenită în listă sunt comunicate Autorității europene de supraveghere pentru valori mobiliare și piețe (ESMA) de către C.N.V.M. în vederea publicării pe site-ul ESMA."
2. După articolul 33 se introduce un nou articol, articolul 33^1, cu următorul cuprins:
"Art. 33^1. - C.N.V.M. notifică ESMA fiecare retragere de autorizație de piață reglementată."
3. La articolul 43, alineatele (4) și (5) se modifică și vor avea următorul cuprins:
"(4) În cazul în care C.N.V.M. solicită retragerea sau suspendarea de la tranzacționare a unui instrument financiar de pe una sau mai multe piețe reglementate, va face publică, fără întârziere, decizia sa și va informa ESMA și autoritățile competente din statele membre.
(5) În cazul în care C.N.V.M. va fi informată de către o autoritate competentă dintr-un stat membru cu privire la retragerea sau suspendarea unui instrument financiar care este tranzacționat atât în statul membru, cât și în România, C.N.V.M. va dispune suspendarea sau retragerea acelui instrument financiar de la tranzacționare din cadrul piețelor reglementate și a sistemelor alternative de tranzacționare care intră sub jurisdicția sa, cu excepția cazului în care ar putea fi aduse prejudicii semnificative intereselor investitorilor sau funcționării ordonate a pieței interne."
4. După articolul 45 se introduce un nou articol, articolul 45^1, cu următorul cuprins:
"Art. 45^1. - C.N.V.M. informează ESMA cu privire la orice sistem de arbitraj al operatorului de piață."
5. La articolul 84, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:
"(2) Dacă, deși au fost luate măsuri de către autoritatea competentă din statul membru de origine sau acele măsuri s-au dovedit inadecvate, operatorul de piață sau operatorul de sistem continuă să acționeze într-o manieră care prejudiciază în mod clar interesele investitorilor din România sau funcționarea ordonată a piețelor, se vor aplica următoarele măsuri:
a) C.N.V.M., după ce va informa autoritatea competentă din statul membru de origine, va dispune toate măsurile necesare pentru protecția investitorilor și funcționarea corectă a piețelor. Aceste măsuri vor include posibilitatea interzicerii operatorului de piață sau operatorului de sistem de a iniția orice operațiuni de natura celor prevăzute la art. 82 alin. (1). Comisia Europeană și ESMA vor fi informate în cel mai scurt timp în legătură cu aceste măsuri;
b) în plus, C.N.V.M. poate sesiza ESMA cu privire la situația menționată la alin. (1) și în prezentul alineat."