Articolul 3
Art. 3 din REGULAMENT nr. 16 din 7 decembrie 2011 de completare a reglementărilor Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare în vederea implementării unor prevederi din Directiva 2010/78/UE a Parlamentului European şi a Consiliului din 24 noiembrie 2010 de modificare a Directivelor 98/26/CE , 2002/87/CE , 2003/6/CE , 2003/41/CE , 2003/71/CE , 2004/39/CE , 2004/109/CE , 2005/60/CE , 2006/48/CE , 2006/49/CE şi 2009/65/CE cu privire la competenţele Autorităţii europene de supraveghere (Autoritatea bancară europeană), ale Autorităţii europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru asigurări şi pensii ocupaţionale) şi ale Autorităţii europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare şi pieţe)
- Secţiunea a 3-a
privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin , publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 103 și 103 bis din 12 februarie 2007, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:
1. După articolul 7 se introduce un nou articol, articolul 7^1, cu următorul cuprins:
"Art. 7^1. - C.N.V.M. notifică Autorității europene de supraveghere pentru valori mobiliare și piețe - ESMA fiecare autorizație de funcționare acordată."
2. După articolul 11 se introduce un nou articol, articolul 11^1, cu următorul cuprins:
"Art. 11^1. - C.N.V.M. notifică ESMA fiecare retragere de autorizație de funcționare."
3. La articolul 157, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 157. - (1) C.N.V.M. va stabili, pe baza datelor furnizate de către operatorul de piață pentru fiecare acțiune, cel puțin anual, clasa acțiunilor căreia aceasta îi aparține, luând în considerare media aritmetică a valorii ordinelor executate în piață cu privire la acea acțiune. Această informație va fi difuzată public tuturor participanților la piață și va fi transmisă către ESMA, care o va publică pe site-ul său."
4. Articolul 215 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 215. - (1) În situația în care C.N.V.M. are motive serioase pentru a suspecta că fapte contrare prevederilor reglementărilor în vigoare sunt sau au fost efectuate pe teritoriul României de către entități care nu sunt supuse supravegherii sale, va notifica acest lucru, cât mai detaliat posibil, autorității competente din statul membru de origine și ESMA.
(2) În situația în care C.N.V.M. va primi o notificare din partea unei autorități competente dintr-un stat membru, cu privire la încălcarea dispozițiilor legale din acel stat de către o entitate supusă supravegherii sale, va dispune măsurile adecvate și va informa respectiva autoritate și ESMA cu privire la modul de soluționare și, dacă este cazul, cu privire la măsurile intermediare aplicate."
5. Articolul 219 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 219. - Prevederile prezentului capitol nu vor împiedica C.N.V.M. să transmită ESMA, Comitetului European pentru Risc Sistemic (ESRB), băncilor centrale, Sistemului European al Băncilor Centrale și Băncii Centrale Europene, în calitatea lor de autorități monetare, și, dacă este cazul, altor autorități publice responsabile cu supravegherea sistemelor de plăți și decontare informațiile confidențiale necesare pentru desfășurarea atribuțiilor lor. În mod similar, C.N.V.M. poate solicita acestor autorități informațiile necesare pentru desfășurarea atribuțiilor cu care a fost investită potrivit , cu modificările și completările ulterioare, și reglementărilor emise în aplicarea acesteia."
6. După articolul 219 se introduce un nou articol, articolul 219^1, cu următorul cuprins:
"Art. 219^1. - C.N.V.M. poate sesiza ESMA cu privire la situațiile în care a fost respinsă sau nu a primit răspuns într-un termen rezonabil o solicitare:
a) de cooperare în activitatea de supraveghere, de verificare la fața locului sau de investigare, conform prevederilor art. 216 și 217;
b) de schimb de informații conform prevederilor art. 218 și 219."
7. La articolul 220, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:
"(2) În cazul unui astfel de refuz, C.N.V.M. va notifica în consecință autorității competente solicitante și ESMA, furnizând informații cât mai detaliate."
8. La articolul 222, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:
"(2) Dacă, deși au fost luate măsuri de către autoritatea competentă din statul membru de origine sau acele măsuri s-au dovedit inadecvate, intermediarul continuă să acționeze într-o manieră care prejudiciază în mod clar interesele investitorilor din România sau funcționarea ordonată a piețelor, se vor aplica următoarele măsuri:
a) C.N.V.M., după ce va informa autoritatea competentă din statul membru de origine, va dispune toate măsurile necesare pentru protecția investitorilor și funcționarea corectă a piețelor. Aceste măsuri vor include posibilitatea interzicerii intermediarului de a iniția orice alte tranzacții pe teritoriul României. Comisia Europeană și ESMA vor fi informate în cel mai scurt timp în legătură cu aceste măsuri;
b) în plus, C.N.V.M. poate sesiza ESMA cu privire la situația menționată la alin. (1) și în prezentul alineat."
9. La articolul 223, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:
"(3) În situația în care, deși C.N.V.M. a dispus măsuri conform alin. (2), intermediarul persistă în încălcarea reglementărilor prevăzute la alin. (1), se vor aplica următoarele măsuri:
a) C.N.V.M., după informarea autorității din statul membru de origine, va dispune toate măsurile necesare pentru protecția investitorilor și pentru funcționarea corectă a piețelor. Comisia Europeană și ESMA vor fi informate în cel mai scurt timp în legătură cu aceste măsuri;
b) în plus, C.N.V.M. poate sesiza ESMA cu privire la situația menționată la alin. (1) și (2)."
10. După articolul 226 se introduce un nou articol, articolul 226^1, cu următorul cuprins:
"Art. 226^1. - C.N.V.M. informează ESMA cu privire la orice dificultate cu care se confruntă S.S.I.F. în stabilirea sau furnizarea de servicii de investiții și/sau prestarea de activități de investiții într-un stat nemembru."