Articolul 55

a) desfășurarea activității de marketing al prospectului schemei de pensii facultative de către administratorii fondurilor de pensii facultative prin intermediul altor persoane decât agenți de marketing persoane juridice și/sau fizice autorizate/avizate de Comisiei;

b) desfășurarea activității de marketing al prospectului schemei de pensii facultative de către agenții de marketing persoane fizice fără respectarea prevederilor art. 4 alin. (1) lit. a)-d);

c) desfășurarea activității de marketing al prospectului schemei de pensii facultative de către agentul de marketing persoană juridică cu încălcarea prevederilor art. (4) alin. (2);

d) desfășurarea activității de marketing al prospectului schemei de pensii facultative cu încălcarea prevederilor art. 4 alin. (4);

e) desfășurarea activității de marketing al prospectului schemei de pensii facultative de către agenții de marketing persoane juridice fără încheierea de contracte în acest sens cu administratorii de fonduri de pensii facultative autorizați de Comisie;

f) neîndeplinirea obligației, de către agentul de marketing persoană fizică, de notificare a administratorului sau a agentului de marketing persoană juridică asupra oricăror modificări ale documentelor depuse inițial pentru avizarea ca agent de marketing în termenul stabilit prin prevederile art. 14 alin. (1);

g) neîndeplinirea obligației administratorilor sau agenților de marketing persoane juridice de notificare a Comisiei cu privire la modificările documentelor depuse pentru avizarea ca agent de marketing persoană fizică, în termenul stabilit prin prevederile art. 14 alin. (2) și în forma stabilită prin prevederile art. 14 alin. (3) și (4);

h) neîndeplinirea obligației administratorului și a agenților de marketing persoane juridice de actualizare a evidenței proprii a agenților de marketing persoane fizice;

i) nerespectarea de către agenții de marketing persoane fizice și de către agenții de marketing persoane juridice a condițiilor prevăzute pentru autorizare/avizare, pe toată perioada desfășurării activității;

j) neîndeplinirea de către membrii consiliului de administrație, consiliului de supraveghere, directori, membrii directoratului, administratorul unic, după caz, a condițiilor prevăzute la art. 6 alin. (1) lit. h) pe toată perioada exercitării funcției;

k) neîndeplinirea obligației agenților de marketing de transmitere a informațiilor și documentelor pe suport electronic, ulterior obținerii autorizației/avizului pentru desfășurarea activității de marketing al prospectului schemei de pensii facultative;

l) neîndeplinirea de către agenții de marketing persoane juridice a obligației de notificare a Comisiei cu privire la contractele încheiate cu administratorii pentru desfășurarea activității de marketing al prospectului schemei de pensii facultative, în termenul și forma prevăzute la art. 21 alin. (2) și (3);

m) desfășurarea activității de marketing al prospectului schemei de pensii facultative de către administratori și de către agenții de marketing persoane fizice prin intermediul agenților de marketing persoane fizice care nu au fost reavizați în termenul prevăzut la art. 28 alin. (1);

n) neîndeplinirea de către administratori și de către agenții de marketing persoane juridice a obligației de a păstra evidența, de a verifica și de a calcula perioadele de timp prevăzute la art. 28 alin. (3) și (4) și de a actualiza documentele existente în dosarele agenților de marketing persoane fizice;

o) neîndeplinirea obligației de verificare a actelor individuale de aderare de către administrator și agentul de marketing persoană juridică, în conformitate cu prevederile art. 31 alin. (3);

p) neîndeplinirea obligațiilor administratorilor și agenților de marketing persoane juridice prevăzute la art. 32 și 33;

r) neîndeplinirea obligației administratorilor și a agenților de marketing persoane juridice de a lua toate măsurile necesare, de natură administrativă sau legală, în vederea respectării prevederilor legale;

s) neîndeplinirea de către administratori a obligației de notificare a Comisiei cu privire la contractele încheiate cu agenții de marketing persoane juridice pentru desfășurarea activității de marketing al prospectului schemei de pensii facultative, în termenul prevăzut la art. 37; ș) neîndeplinirea de către agentul de marketing persoană fizică a obligațiilor prevăzute la art. 38-40;

t) utilizarea în cadrul activității de marketing al prospectului schemei de pensii facultative de acte individuale de aderare a căror formă și conținut nu sunt autorizate de către Comisie la momentul semnării actului; ț) nerespectarea de către agenții de marketing persoane juridice și persoane fizice a prevederilor art. 41 alin. (2)-(4) și (6);

u) încălcarea de către persoana fizică specializată a prevederilor art. 45;

v) neîndeplinirea de către administrator/agent de marketing persoană juridică a obligațiilor prevăzute la art. 52;

w) neîndeplinirea de către agentul de marketing persoană juridică a obligațiilor prevăzute la art. 54;

x) nerespectarea celorlalte obligații prevăzute de prezenta normă.