Articolul 20
Art. 20 din REGULAMENT nr. 11 din 13 noiembrie 2007 privind autorizarea instituţiilor de credit, persoane juridice române, şi a sucursalelor din România ale instituţiilor de credit din state terţe
- Capitolul II Autorizarea băncilor, persoane juridice române
- Secţiunea a 2-a Documentaţia necesară pentru obţinerea aprobării de constituire a băncii
În vederea obținerii aprobării de constituire, solicitanții trebuie să prezinte Băncii Naționale a României o cerere de autorizare, potrivit modelului prevăzut în anexa nr. 1, însoțită de următoarele informații și documente:
Partea introductivă a art. 20 a fost modificată de pct. 16 al , .
a) procura autentică sau, după caz, delegația avocațială, semnată de toți acționarii direcți ai băncii, prin care aceștia desemnează una sau mai multe persoane pentru a-i reprezenta în relația cu Banca Națională a României pe parcursul instrumentării cererii de autorizare;
b) proiectul actului constitutiv. În situația deschiderii de sedii secundare odată cu înființarea băncii, în cadrul proiectului actului constitutiv se vor menționa și obiectul de activitate al respectivelor sedii secundare, datele de identificare ale persoanelor care asigură conducerea acestora, precum și limita mandatului ce le este acordat;
c) o informare cu privire la cota-parte din capitalul social și din drepturile de vot deținute de acționarii direcți și de acționarii semnificativi indirecți și documentația prevăzută la art. 21, pentru fiecare dintre aceștia;
d) documentația prevăzută la art. 22, pentru persoanele desemnate să exercite responsabilități de administrare și/sau de conducere în calitate de administrator, director, respectiv de membru al consiliului de supraveghere sau al directoratului;
e) planul de activitate, semnat de acționarii semnificativi direcți și indirecți ai băncii și însușit de persoanele desemnate să exercite responsabilități de administrare și/sau de conducere în calitate de administrator, director, respectiv de membru al consiliului de supraveghere sau al directoratului, întocmit în conformitate cu prevederile art. 23;
Litera e) a art. 20 a fost modificată de pct. 16 al , .
f) lista persoanelor care au legături strânse cu banca. Pentru persoanele care au legături strânse cu banca, altele decât acționarii direcți, acționarii semnificativi indirecți și persoanele desemnate să exercite responsabilități de administrare și/sau de conducere, se va remite documentația prevăzută la art. 24;
g) orice alte informații pe care acționarii le consideră de natură să susțină viabilitatea proiectului prezentat.