Articolul 3
Art. 3 din INSTRUCŢIUNI nr. 2 din 3 februarie 2011 privind auditarea sistemelor informatice utilizate de entităţile autorizate, reglementate şi supravegheate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare
- Capitolul I Dispoziţii generale
(1) Prezenta instrucțiune se aplică următoarelor categorii de entități autorizate, reglementate și supravegheate de C.N.V.M., denumite în continuare entități:
a) organisme de plasament colectiv care se autoadministrează;
b) depozitari centrali, case de compensare/contrapărți centrale;
c) societăți de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.) încadrate la , cu modificările și completările ulterioare, inclusiv sucursale ale firmelor de investiții din alte state membre;
d) S.S.I.F. încadrate la , cu modificările și completările ulterioare, inclusiv sucursale ale firmelor de investiții din alte state membre;
e) traderi;
f) societăți de administrare a investițiilor, inclusiv sucursale ale societăților de administrare a investițiilor din alte state membre;
g) fondul de compensare a investitorilor;
h) operatori de piață/operatori de sistem;
i) alte entități nominalizate de C.N.V.M. prin acte normative.
(2) În cazul instituțiilor de credit autorizate de Banca Națională a României care prestează servicii de investiții financiare pe piața de capital sunt aplicabile atât reglementările emise de aceasta în domeniul auditării sistemelor informatice, cât și prevederile cap. VI din prezenta instrucțiune.