Articolul 4
Art. 4 din ORDIN nr. 4 din 6 ianuarie 2011 pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 1/2011 privind transmiterea pe cale electronică a procedurilor interne elaborate în conformitate cu reglementările incidente ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare de către intermediarii înscrişi în Registrul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare
- Anexa
(1) Intermediarii prevăzuți la art. 1 au obligația de a trimite lista procedurilor interne în format Excel la adresa de e-mail [email protected] sau prin SSER, cu următorul conținut:
*Font 9*
#RCPROCOPIS Listă proceduri interne
| Cod procedură | Cod intern procedură | Denumire procedură | Număr de pagini procedură | Data aprobării de către intermediar | Reglementare C.N.V.M. incidentă | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 'AAAA-LL-ZZ | Tip regle- mentare | Număr | Anul | ||||
unde:
a) #RCPROCOPIS este codul C.N.V.M. al tabelului;
b) Cod procedură este un număr din 4 cifre (0001, 0002, 0003,...), alocat conform art. 2 în numele fișierului pdf;
c) Cod intern procedură este codul alocat de intermediar procedurii transmise în conformitate cu sistemul propriu de numerotare internă.
(2) Fișierul Excel pentru lista procedurilor interne se descarcă de pe pagina de internet a Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare și se transmite cu respectarea următorului standard de denumire:
RCPROCOPIS-CodBIC-AA-LL-ZZ-10.xls.p7s unde:
| Câmp din standard denumire | Valoare |
|---|---|
| CodRaportare | RCPROCOPIS |
| CodEntitateRaportoare | Codul BIC al intermediarului |
| DataDeReferintaAContinutului | AA-LL-ZZ (anul - luna - ziua din două cifre) |
| Versiunea raportării | 10 |
| extensieContinut | xls |
| extensieMecanismSemnare | p7s sau p7m |
(3) Lista prevăzută la alin. (1) se actualizează la fiecare transmitere a unei proceduri interne în conformitate cu art. 1.