Articolul 5
Art. 5 din REGULAMENT nr. 27 din 16 noiembrie 2010 privind supravegherea electronică prin raportări
- Capitolul II Transmiterea rapoartelor prin intermediul SIR
(1) Entitățile raportoare au obligația de a transmite prin intermediul SIR raportările prevăzute de , , , , , , de reglementările A.S.F. incidente, respectiv, după caz, de reglementările europene incidente, după cum urmează:
a) societățile de servicii de investiții financiare (SSIF): raportările privind adecvarea capitalului și cerințele de fonduri proprii, raportările semestriale și anuale, investițiile de portofoliu, evidența operațiunilor în marjă, precum și alte situații și evidențe solicitate de A.S.F. în aplicarea reglementărilor în vigoare, după caz;
b) societățile de administrare a investițiilor (SAI)/ administratorii de fonduri de investiții alternative (AFIA): raportările semestriale și anuale pentru organismele de plasament colectiv (OPCVM sau FIA) administrate de acestea, respectiv pentru activitatea proprie, raportările privind adecvarea capitalului și cerințele de fonduri proprii, precum și alte situații solicitate de A.S.F., după caz;
c) societățile de investiții de tip OPCVM autoadministrate: raportările anuale și semestriale, precum și alte situații solicitate de A.S.F., după caz;
d) emitenții de valori mobiliare admise la tranzacționare pe o piață reglementată: informațiile reglementate potrivit și privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață, cu modificările și completările ulterioare ( ), inclusiv orice rapoarte curente și rapoarte periodice (trimestriale, semestriale și anuale). În sensul prezentului alineat, termenul «rapoarte curente» se referă la toate rapoartele sau comunicatele pe care emitenții de valori mobiliare admise la tranzacționare pe o piață reglementată trebuie să le întocmească în conformitate cu și cu , precum și, după caz, în conformitate cu reglementările europene incidente, cu excepția rapoartelor trimestriale, semestriale și anuale;
e) emitenții ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacționare sau sunt tranzacționate, cu acordul lor, în cadrul unui sistem multilateral de tranzacționare sau, după caz, în cadrul unui sistem organizat de tranzacționare: rapoarte curente și raportări periodice (rapoarte semestriale și rapoarte anuale). În sensul prezentului alineat, termenul «rapoarte curente» se referă la toate rapoartele sau comunicatele pe care emitenții ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacționare sau sunt tranzacționate, cu acordul lor, în cadrul unui sistem multilateral de tranzacționare sau, după caz, în cadrul unui sistem organizat de tranzacționare trebuie să le întocmească în conformitate cu și cu , precum și, după caz, în conformitate cu reglementările europene incidente, cu excepția rapoartelor semestriale și anuale.
(2) F.I.A.S./A.F.I.A. pentru F.I.A.S. administrate extern, precum și societățile de servicii de investiții financiare (SSIF) ale căror acțiuni sunt tranzacționate pe o piață reglementată/ MTF/OTF vor transmite raportări atât în calitatea acestora de entități autorizate, reglementate și supravegheate de A.S.F., cât și în calitatea de emitent ale cărui valori mobiliare sunt tranzacționate pe o piață reglementată/MTF/OTF.
(la 22-03-2021, Articolul 5 din Capitolul II a fost modificat de )