Articolul 3
Art. 3 din REGULAMENT nr. 27 din 16 noiembrie 2010 privind supravegherea electronică prin raportări
- Capitolul I Dispoziții generale
(1) În conformitate cu prevederile , , , , , precum și cu reglementările A.S.F. emise în aplicarea acestora, respectiv în conformitate cu prevederile regulamentelor europene incidente, următoarele entități raportoare au obligația de a transmite A.S.F. raportări pe cale electronică:
a) societăți de servicii de investiții financiare;
b) instituții de credit;
c) consultanți de investiții, precum și alte persoane reglementate la ;
d) societăți de administrare a investițiilor;
e) administratori de fonduri de investiții alternative (AFIA);
f) depozitari;
g) societăți de investiții de tip OPCVM autoadministrate;
h) administratorul unui loc de tranzacționare;
i) depozitari centrali;
j) contrapărți centrale;
k) emitenți ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată;
l) emitenți ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacționare sau sunt tranzacționate, cu acordul lor, în cadrul unui sistem multilateral de tranzacționare sau, după caz, în cadrul unui sistem organizat de tranzacționare;
m) mecanisme de raportare aprobate (ARM).
(la 22-03-2021, Alineatul (1) din Articolul 3, Capitolul I a fost modificat de )
(2) Transmiterea pe cale electronică a documentelor prevăzute de , , , , , , precum și de reglementările emise în aplicarea acestora, respectiv de reglementările europene incidente se face în conformitate cu prezentul regulament, prin intermediul SIR, SSER și ReSE, după caz.
(la 22-03-2021, Alineatul (2) din Articolul 3, Capitolul I a fost modificat de )
(3) Entitățile raportoare prevăzute la alin. (1) obțin de la A.S.F. contul de acces, constituit din nume de utilizator și parolă, cu respectarea următoarelor etape:
a) entitățile raportoare transmit A.S.F. adresa de înaintare (anexa nr. 1), precum și convențiile pentru transmiterea raportărilor prin intermediul SIR, respectiv SSER, prevăzute în anexa nr. 2, respectiv în anexa nr. 3;
b) ulterior transmiterii documentelor prevăzute la lit. a) , entitățile raportoare solicită de la A.S.F. numele de utilizator și parolă pentru SIR și SSER.
(la 22-03-2021, Alineatul (3) din Articolul 3, Capitolul I a fost modificat de )
(4) După primirea contului de acces, entitățile raportoare au obligația de a schimba parola, în cadrul primei sesiuni de autentificare din cadrul SIR, respectiv al SSER.
(5) În situația în care entitatea raportoare nu mai deține datele aferente contului de acces furnizat de A.S.F. sau dacă se constată că datele aferente contului de acces au intrat în posesia unei persoane neautorizate de către entitatea raportoare să folosească sistemul de raportare, respectiva entitate raportoare are obligația notificării A.S.F. și solicitării emiterii unui nou cont de acces. A.S.F. va bloca contul de acces al entității raportoare imediat după notificare. Prevederile alin. (4) se aplică în mod corespunzător după obținerea noului cont de acces.
(la 22-03-2021, Alineatul (5) din Articolul 3, Capitolul I a fost modificat de )
(6) Entitățile raportoare care au primit contul de acces pentru utilizarea SIR și SSER, anterior intrării în vigoare a prezentului regulament, vor transmite doar convențiile prevăzute în anexa nr. 2, respectiv în anexa nr. 3, cu respectarea prevederilor art. 13 alin. (2) . Prevederile alin. (5) se aplică în mod corespunzător și în cazul acestor entități.