Articolul 9
Art. 9 din REGULAMENT nr. 5 din 2010 privind utilizarea sistemului de conturi globale, aplicarea mecanismelor cu şi fără prevalidarea instrumentelor financiare, efectuarea operaţiunilor de împrumut de valori mobiliare, a celor de constituire a garanţiilor asociate acestora şi a tranzacţiilor de vânzare în lipsă
- Capitolul III Obligații de raportare și evidență a deținerilor de valori mobiliare
(1) Depozitarul central trebuie să asigure permanent suportul tehnic corespunzător transmiterii de către participanții la sistemul depozitarului central a raportărilor prevăzute la și a informațiilor prevăzute la privind autorizarea și funcționarea depozitarului central, caselor de compensare și contrapărților centrale, aprobat prin , cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare , respectiv a reconcilierii zilnice prevăzute la art. 8. În cazul în care nu dețin ei înșiși informațiile necesare, în vederea identificării proprietarului acțiunilor sau, după caz, a beneficiarului real, participanții la sistemul depozitarului central vor solicita informațiile necesare de la clienții proprii, care au obligația de a le furniza.
Alin. (1) al art. 9 a fost modificat de , .
(2) Depozitarul central trebuie să asigure o evidență unitară a informațiilor și a datelor centralizate menționate la alin. (1) , raportate de către participanții la sistemul depozitarului central, în baza prevederilor și ale .
(3) Depozitarul central trebuie să transmită, în mod centralizat, la cererea C.N.V.M., datele și informațiile prevăzute la alin. (2) , în conformitate cu dispozițiile și ale .
(4) Depozitarul central trebuie să stabilească în reglementările proprii măsurile și sancțiunile administrative corespunzătoare pentru situațiile în care participanții la sistemul depozitarului central nu își îndeplinesc obligațiile de raportare impuse de prevederile și ale .