Articolul 9
Art. 9 din REGULAMENT nr. 9 din 16 decembrie 2009 privind supravegherea punerii în aplicare a sancţiunilor internaţionale pe piaţa de capital
- Capitolul III Proceduri interne ale entităţilor reglementate privind administrarea sancţiunilor internaţionale
(1) Entitățile reglementate au obligația să păstreze toate informațiile pe care le dețin privind sancțiunile internaționale, inclusiv la sediile lor secundare, în condițiile legii, pe o perioadă de 5 ani de la data încetării aplicării respectivelor sancțiuni internaționale.
(2) Entitățile reglementate trebuie să elaboreze și să depună la C.N.V.M., în termen de 45 de zile de la data intrării în vigoare a prezentului regulament, procedurile interne privind sancțiunile internaționale, avizate de compartimentul de control intern, după caz.
(3) Entitățile reglementate au obligația să desemneze, printr-un act intern, cel puțin un angajat care răspunde de administrarea corespunzătoare a sancțiunilor internaționale și să notifice la C.N.V.M. respectiva desemnare, în termenul prevăzut la alin. (2). Pentru a îndeplini această activitate poate fi desemnat ofițerul de conformitate care coordonează implementarea politicilor și procedurilor interne aferente prevenirii și combaterii spălării banilor și a finanțării actelor de terorism, desemnat conform dispozițiilor .
(4) Entitățile reglementate notifică la C.N.V.M. în cel mult 5 zile lucrătoare orice modificare intervenită în procedurile interne prevăzute la alin. (2), precum și în desemnarea persoanei prevăzute la alin. (3).
(5) Entitățile reglementate asigură permanent instruirea personalului în domeniul aplicării sancțiunilor internaționale.