Articolul 8
Art. 8 din REGULAMENT nr. 9 din 16 decembrie 2009 privind supravegherea punerii în aplicare a sancţiunilor internaţionale pe piaţa de capital
- Capitolul II Obligaţii ale entităţilor reglementate
(1) Entitățile reglementate au obligația să identifice clienții care dețin sau au sub control instrumente financiare sau care aparțin ori se află sub controlul unor persoane sau entități desemnate și să raporteze de îndată Ministerului Finanțelor Publice - Agenția Națională de Administrare Fiscală și C.N.V.M. În acest scop, entitățile reglementate aplică măsurile standard de cunoaștere a clientelei prevăzute de privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării actelor de terorism prin intermediul pieței de capital, aprobat prin , denumit în continuare . Raportarea către Ministerul Finanțelor Publice și C.N.V.M se face în scris, în conformitate cu prevederile .
(2) C.N.V.M. înregistrează în evidența proprie, prevăzută la art. 5 alin. (1), blocarea fondurilor care se află în proprietatea, sunt deținute sau se află sub controlul clienților entităților reglementate identificați ca fiind persoane sau entități desemnate, după ce blocarea a fost dispusă prin ordin al ministrului finanțelor publice și a fost aplicată și notificată la C.N.V.M. de depozitarul central autorizat la care sunt depozitate instrumentele financiare și alte categorii de fonduri supuse blocării.