Articolul 6
Art. 6 din REGULAMENT nr. 9 din 16 decembrie 2009 privind supravegherea punerii în aplicare a sancţiunilor internaţionale pe piaţa de capital
- Capitolul II Obligaţii ale entităţilor reglementate
(1) În situația în care o entitate reglementată are date și informații despre persoane și/sau entități desemnate, deține sau are sub control instrumente financiare ori are date și informații despre acestea, despre tranzacții legate de instrumente financiare sau în care sunt implicate persoane ori entități desemnate, are obligația de a înștiința C.N.V.M. din momentul în care ia cunoștință de existența situației care impune înștiințarea.
(2) Dispozițiile alin. (1) se aplică și personalului angajat al entităților reglementate, inclusiv conducătorilor acestora, precum și acționarilor, administratorilor, auditorilor, membrilor consiliului de supraveghere și altor persoane care prin natura activității lor intră în posesia datelor și informațiilor prevăzute la alin. (1).
(3) C.N.V.M. ia în considerare numai acele înștiințări care cuprind cel puțin datele personale și de contact care să permită identificarea autorilor.
(4) După primirea înștiințărilor prevăzute la alin. (1), C.N.V.M. informează Ministerul Afacerilor Externe despre modul de aplicare a sancțiunilor internaționale în cazurile respective, precum și despre orice încălcări sau dificultăți de aplicare.