Articolul 4
Art. 4 din REGULAMENT nr. 28 din 15 decembrie 2009 privind supravegherea modului de punere în aplicare a sancţiunilor internaţionale de blocare a fondurilor
- Capitolul II Dispoziţii privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale de blocare a fondurilor
Normele interne pentru punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale de blocare a fondurilor trebuie să includă cel puțin următoarele elemente:
a) proceduri de depistare a persoanelor sau entităților desemnate și a operațiunilor în care sunt implicate bunuri, în sensul , aprobată cu modificări prin , aplicabile potențialilor clienți și solicitanților de tranzacții ocazionale;
b) o politică referitoare la acceptarea în calitate de client și la regimul tranzacțiilor ocazionale pentru persoanele sau entitățile desemnate ori pentru persoanele sau entitățile care solicită efectuarea de operațiuni în care sunt implicate bunuri, în sensul , aprobată cu modificări prin ;
c) proceduri de depistare a persoanelor sau entităților desemnate și a operațiunilor în care sunt implicate bunuri, în sensul , aprobată cu modificări prin , aplicabile clientelei existente în contextul modificării și/sau completării regimurilor sancționatorii internaționale de blocare a fondurilor;
d) regimul pentru clienții care au fost depistați ca persoane sau entități desemnate aplicabil începând cu data la care aceștia nu mai intră sub incidența sancțiunilor internaționale de blocare a fondurilor, precum și regimul aplicabil persoanelor sau entităților care au solicitat efectuarea de operațiuni în care sunt implicate bunuri, în sensul , aprobată cu modificări prin ;
e) modalități de întocmire și păstrare a evidențelor privind persoanele sau entitățile desemnate și persoanele ori entitățile care au solicitat efectuarea de operațiuni în care sunt implicate bunuri, în sensul , aprobată cu modificări prin ;
f) accesul persoanelor cu atribuții în domeniu la evidențele instituției pentru a examina operațiunile derulate în trecut cu persoane ori entități depistate ca persoane sau entități desemnate;
g) competențele persoanelor cu responsabilități în implementarea normelor interne pentru punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale de blocare a fondurilor potrivit art. 6;
h) procedurile de raportare, intern și către autoritățile competente.