Articolul 14
Art. 14 din REGULAMENT nr. 20 din 13 octombrie 2009 privind instituţiile financiare nebancare
- Capitolul II Înscrierea în registre
- Secţiunea 1 Înscrierea în Registrul general
La evaluarea reputației conducătorilor, Banca Națională a României are în vedere cel puțin următoarele aspecte:
a) existența unei condamnări pentru infracțiuni de corupție, spălare de bani, terorism, infracțiuni contra patrimoniului, abuz în serviciu, luare sau dare de mită, fals și uz de fals, deturnare de fonduri, evaziune fiscală, primire de foloase necuvenite, trafic de influență, mărturie mincinoasă, infracțiuni prevăzute de legislația specială în domeniul financiar-bancar, de legislația privind societățile comerciale, insolvența sau protecția consumatorilor ori pentru orice alte fapte relevante;
b) conducătorul este urmărit penal sau judecat pentru oricare dintre infracțiunile prevăzute la lit. a) ;
c) investigații în curs ori derulate în trecut și/sau măsuri aplicate ori impunerea unor sancțiuni administrative pentru nerespectarea prevederilor care reglementează domeniul bancar, financiar, al activității de asigurare sau a oricărei alte legislații privind serviciile financiare, în ceea ce privește conducătorul și/sau o entitate în cadrul căreia în perioada în cauză acesta exercita responsabilități de administrare și/sau de conducere;
(la 11-02-2020, Litera c) din Articolul 14, Sectiunea 1, Capitolul II a fost modificată de )
d) investigații în curs ori derulate în trecut și/sau măsuri și sancțiuni aplicate de orice organism de reglementare ori profesional pentru nerespectarea oricăror reglementări relevante pentru evaluarea reputației conducătorilor.
(la 11-02-2020, Litera d) din Articolul 14, Sectiunea 1, Capitolul II a fost modificată de )