Articolul 2
Art. 2 din INSTRUCŢIUNILE Nr. 11 din 1997 privind obligaţia raportarii la societăţile de registru independent privat a listei clienţilor ale căror valori mobiliare sunt deţinute în cont la depozitar
Încălcarea prezentelor instrucțiuni privind obligația raportarii constituie contravenție.
La sesizarea justificată a unei societăți de registru independent privat, pentru nerespectarea obligației de raportare de către una dintre societățile mai sus amintite, Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare poate aplica oricare dintre următoarele sancțiuni contravenționale:
- avertisment publicat;
- amenda reprezentind între 0,1 și 1% din capitalul subscris și vărsat al acestora, pentru fiecare zi de întârziere;
- suspendarea autorizației de funcționare pe o perioadă de 5-90 de zile;
- retragerea definitivă a autorizației de funcționare.