Articolul 1

În sensul regulamentului, principalii termeni se definesc după cum urmează:

1.1. Rezidenți

a) persoane juridice: a1) - instituțiile publice, regiile autonome, societățile comerciale, asociațiile, cluburile, ligile și orice alte persoane juridice cu caracter lucrativ sau nonprofit, înregistrate sau autorizate sa desfășoare activități în România; a2) - persoanele fizice și asociațiile familiale autorizate în conformitate cu prevederile Decretului-lege nr. 54/1990 *) privind organizarea și desfășurarea unor activități economice pe baza liberei inițiative, cu modificările ulterioare; a3) - sucursalele, filialele, reprezentantele, agențiile și birourile, înregistrate și/sau autorizate sa desfășoare activități în România, ale persoanelor juridice străine; a4) - ambasadele, consulatele sau alte reprezentante ale României în străinătate; a5) - sucursalele, filialele, reprezentantele, agențiile și birourile firmelor românești care desfășoară activități și nu sunt înregistrate în străinătate ca persoane juridice;

b) persoane fizice: b1) - persoanele fizice, cetățeni români cu domiciliul în România atestat cu act de identitate emis de organele abilitate prin lege; b2) - persoanele fizice de alta cetățenie și persoanele fizice fără cetățenie (apatrizi), cu domiciliul în România, atestat cu act de identitate emis de organele abilitate prin lege; b3) - abrogată.

*) Decretul-lege nr. 54/1990 a fost abrogat de LEGEA nr. 507 din 12 iulie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 582 din 6 august 2002 .

1.2. Nerezidenti

a) persoane juridice: a1) - persoanele juridice cu sediul în străinătate, care nu sunt înregistrate și/sau autorizate sa desfășoare activități în România; a2) - ambasadele, consulatele sau alte reprezentante ale altor tari în România, precum și organizațiile internaționale sau reprezentante ale unor astfel de organizații care funcționează în România; a3) - sucursalele, filialele, reprezentantele, agențiile și birourile persoanelor juridice românești care desfășoară activități și sunt înregistrate în străinătate ca persoane juridice;

b) persoane fizice: b1) - persoanele fizice, cetățeni străini, care lucrează în cadrul ambasadelor, consulatelor și reprezentantelor altor tari în România sau în cadrul unor organizații internaționale sau reprezentante ale acestora care funcționează în România; b2) - persoanele fizice, cetățeni străini, precum și persoanele fără cetățenie (apatrizi), cu domiciliul în străinătate; b3) - persoanele fizice, cetățeni români cu domiciliul în străinătate.

1.3. Valuta - moneda naționala a altui stat, moneda unica a unei uniuni monetare a unor state, precum și monedele compuse, cum ar fi Drepturile Speciale de Tragere.

1.4. Valute convertibile - valutele agreate și menționate în lista cursurilor pieței valutare, comunicată de Banca Naționala a României.

1.5. Credite legate de comerțul internațional - credite acordate pe bază de contract în cursul operațiunilor de comerț internațional cu bunuri și servicii sub forma de avansuri, plati în rate pe faze intermediare de execuție sau la solicitarea furnizorului de mărfuri/servicii, plati la un anumit termen de la livrarea mărfurilor/prestarea serviciului, credit furnizor, indiferent dacă s-au emis sau nu efecte de comerț, rescadentarea unor astfel de plati și finanțarea unor astfel de credite de către un terț; în această categorie se includ și operațiunile de factoring.

1.6. Credite și împrumuturi financiare - finanțări de orice natura acordate pe baze contractuale de către un creditor debitorului, inclusiv finanțarea tranzacțiilor comerciale în care nu participa un rezident și orice modalitate prin care creditorul stinge sau preia o obligație a debitorului față de un terț; în această categorie se includ și împrumuturile ipotecare, creditul de consum, operațiunile de leasing financiar.

1.7. Termenul creditului/împrumutului - durata pe care se acordă creditul/împrumutul, stabilită prin contract, ori, în lipsa unor clauze contractuale exprese, perioada dintre data semnării contractului de credit și data achitării de către debitor a obligației asumate - data livrării mărfii/prestării serviciului ori, după caz, data ultimei rambursări; din punct de vedere al termenului creditele și împrumuturile ori alte angajamente se clasifica astfel:

a) pe termen scurt - când termenul este până la un an inclusiv;

b) pe termen mediu - când termenul este cuprins între un an și 5 ani;

c) pe termen lung - când termenul este mai mare de 5 ani.

1.8. Străinătate - teritoriile în afară frontierei de stat a României.

1.8^1 Bursa - piața organizată pe care se tranzactioneaza valori mobiliare, oficial recunoscută în țara în care aceasta funcționează; această categorie include și piața valorilor necotate la bursa, denumita și piața over-the-counter.

1.9. Valori mobiliare românești - valorile mobiliare emise de un rezident.

1.10. Valori mobiliare străine - valorile mobiliare emise de un nerezident.

1.11. Instrumente de plată - numerar și substitute de numerar, cum ar fi: cecurile de călătorie, cecurile personale, cărțile de credit, cărțile de debit, cecurile aferente cărților de credit.

1.12. Investiție directa - investiție de orice natura efectuată în scopul stabilirii sau al menținerii de legături economice durabile, inclusiv finanțarea acestei investiții, și care se realizează, fără a se limita la acestea, prin următoarele modalități:

a) constituirea sau extinderea unei sucursale ori a unei noi entități aparținând integral persoanei care furnizează capitalul sau achiziționarea integrală a unei entități deja existente;

b) participarea într-o entitate noua sau într-una existenta în scopul stabilirii ori al menținerii de legături economice durabile;

c) acordarea de credite și împrumuturi pe termen lung în scopul stabilirii ori al menținerii de legături economice durabile;

d) acordarea de credite, indiferent de termen, pentru finanțarea unei investiții proprii realizate în una dintre modalitățile prevăzute la lit. a) sau b);

e) reinvestirea profitului în scopul menținerii unei legături economice durabile.

1.13. Legături economice durabile - relații stabilite ca urmare a deținerii unei participatii de minimum 10% la capitalul social al unei entități sau care să permită participarea efectivă la administrarea sau la controlul entitatii respective; în această categorie se includ și relațiile decurgând dintr-un aranjament încheiat în scopul participării la profitul realizat din desfășurarea unei activități economice.

1.14. Intermediar autorizat - băncile, casele de schimb valutar, alte entități nebancare autorizate de Banca Naționala a României sa funcționeze pe piața valutară în calitate de broker sau dealer.

1.15. Broker - intermediarul autorizat care funcționează pe piața valutară în nume propriu, dar numai în contul clienților săi, pe baza ordinelor acestora, contra unui comision.

1.16. Dealer - intermediarul autorizat care funcționează pe piața valutară atât în nume și în cont propriu, cat și în nume propriu și în contul clienților.

1.16^1. Investiții imobiliare - achiziționarea de clădiri și terenuri, construirea de clădiri, în scop de câștig sau folosință personală; în această categorie se includ și investițiile efectuate în scopul arătat, prin care se dobândește un drept de uz ori de uzufruct asupra unui imobil.

1.16^2. Operațiuni cu valori mobiliare tranzacționate în mod curent pe piața de capital - operațiuni cu acțiuni sau cu alte titluri de natura participativa, cu obligațiuni, alte titluri de credit și instrumente financiare derivate, cu scadența inițială, de regula mai mare de un an.

1.16^3. Operațiuni cu valori mobiliare și alte instrumente tranzacționate în mod curent pe piața monetara - operațiuni cu titluri de stat, certificate de depozit, instrumente financiare derivate, titluri de credit și alte asemenea instrumente specifice pieței monetare, cu scadența inițială de regula mai mica de un an.

1.16^4. Operațiuni cu unități ale organismelor de plasament colectiv - OPC - operațiuni cu titluri de natura participativa la fonduri de investiții, fonduri mutuale sau la alte entități, cu sau fără personalitate juridică, constituite în scopul realizării de investiții colective în:

a) valori mobiliare tranzacționate în mod curent pe piața de capital;

b) valori mobiliare și alte instrumente tranzacționate în mod curent pe piața monetara;

c) alte active.

1.16^5. Garanții - tranzacții din care rezultă constituirea unei ipoteci sau a unui gaj, fideiusiunea, avalul și alte modalități de garantare a efectuării plății sau a executării unei alte obligații contractuale, inclusiv garanțiile acordate de terți.

1.16^6. Operațiuni de schimb valutar - tranzacții constând în cumpărarea și vânzarea de valuta contra monedei naționale sau contra altei valute.

1.16^7. Asistența tehnica - asistența legată de producerea și distribuirea de mărfuri și servicii, în toate stadiile, acordată pe o perioadă limitată în funcție de scopul specific al unei asemenea asistente și care include, fără a se limita la: vizite ale experților, întocmirea de proiecte, supravegherea producției, studii de piața, pregătirea personalului.

1.17. Operațiuni valutare - încasările, plățile, compensările, transferurile, creditarile, precum și orice alte tranzacții exprimate în valute și care se pot efectua prin transfer bancar, în numerar, cu instrumente de plată sau prin alte modalități de plată agreate sau acceptate de bănci.

În aceste categorii se includ și operațiunile exprimate în moneda naționala (leu), atunci când sunt efectuate între rezidenți și nerezidenti.

Operațiunile valutare pot fi:

1.17.1. Curente - operațiuni valutare efectuate între rezidenți și nerezidenti, care decurg, fără a se limita la acestea, din:

a) tranzacții de comerț internațional cu bunuri și servicii și alte asemenea tranzacții care presupun o contraprestatie imediata, inclusiv operațiunile efectuate în scopul acoperirii riscurilor de preț valutar etc. rezultate din tranzacțiile de comerț internațional;

b) alte operațiuni care nu sunt de natura operațiunilor valutare de capital, astfel cum sunt definite la pct. 1.17.2, cum ar fi: impozite și taxe - cu excepția taxelor succesorale -, comisioane, onorarii, cheltuieli de judecată, amenzi, asistența tehnica, sume decurgând din drepturile de asigurări sociale, inclusiv pensii, într-un sistem public sau privat, câștiguri din jocuri de noroc, prime și indemnizații decurgând din contracte de asigurare/reasigurare - cu excepția asigurărilor de viața și de credite -, leasing operational, cheltuieli cu întreținerea proprietăților deținute în alt stat, cheltuieli de reprezentare, cheltuieli guvernamentale, abonamente la publicații, participare la organizații, cluburi;

c) repatrierea veniturilor nete sub forma de dividende, dobânzi, chirii etc. provenind din operațiuni de capital;

d) remiteri de sume moderate*) reprezentând cheltuieli curente ce decurg din obligații legale de întreținere a membrilor familiei - soț, sotie, copii ori alte persoane aflate în întreținere;

e) cheltuielile care nu sunt de natura operațiunilor de capital, făcute de rezidenți deplasati în străinătate în scop de recreere, vacanta, sport, afaceri, vizite la prieteni, misiuni, intalniri, conferințe, îngrijirea sănătății, educație, religie.

*) Prin sume moderate se înțelege acele sume aferente cheltuielilor curente de întreținere ce pot fi justificate ulterior, inclusiv cu documente.

1.17.2. De capital - operațiunile valutare efectuate între rezidenți și nerezidenti, care decurg din:

1.17.2.1. Investiții directe:

a) în România ale nerezidentilor;

b) în străinătate ale rezidenților.

1.17.2.2. Abrogat.

1.17.2.3. 1.17.2.3. Investiții imobiliare - altele decât cele prevăzute la pct. 1.17.2.1 - investiții în bunuri imobile afectate unei investiții directe:

a) în România ale nerezidentilor;

b) în străinătate ale rezidenților.

1.17.2.4. Operațiuni cu valori mobiliare tranzacționate în mod curent pe piața de capital neincluse la pct. 1.17.2.1 investiții directe, la pct. 1.17.2.5 - operațiuni cu valori mobiliare și alte instrumente tranzacționate în mod curent pe piața monetara ori la pct. 1.17.2.6 - operațiuni cu unități ale organismelor de plasament colectiv - OPC:

a) admiterea valorilor mobiliare românești pe o piața de capital străină prin: a1) emisiune prin oferta publică sau vânzare de către emitent, în mod direct sau printr-un intermediar; a2) admitere la cota unei burse în conformitate cu proceduri specifice;

b) admiterea valorilor mobiliare străine pe piața de capital românească prin: b1) emisiune prin oferta publică sau vânzarea de către emitent, în mod direct ori printr-un intermediar; b2) admitere la cota unei burse în conformitate cu proceduri specifice;

c) tranzacții ale nerezidentilor cu valori mobiliare românești pe piața de capital: c1) achizitionare de valori mobiliare românești tranzacționate la bursa; c2) achizitionare de valori mobiliare românești tranzacționate în afară bursei;

d) tranzacții ale rezidenților cu valori mobiliare străine pe piața de capital: d1) achizitionare**) de valori mobiliare străine tranzacționate la bursa; d2) achizitionare**) de valori mobiliare străine tranzacționate în afară bursei.

1.17.2.5. Operațiuni cu valori mobiliare și alte instrumente tranzacționate în mod curent pe piața monetara:

a) admiterea valorilor mobiliare și a altor instrumente românești pe o piața monetara străină prin: a1) emisiune prin oferta publică sau vânzare de către emitent, în mod direct sau printr-un intermediar, pe o piața monetara; a2) acces pe o piața monetara, în conformitate cu proceduri specifice, după caz;

b) admiterea valorilor mobiliare străine pe piața monetara românească prin: b1) emisiune prin oferta publică sau vânzare de către emitent, în mod direct sau printr-un intermediar; b2) acces pe piața monetara, în conformitate cu proceduri specifice, după caz;

c) tranzacții - achizitionare - ale nerezidentilor cu valori mobiliare și alte instrumente românești pe piața monetara;

d) tranzacții - achizitionare**) - ale rezidenților cu valori mobiliare și cu alte instrumente străine pe piața monetara.

1.17.2.6. Operațiuni cu unități ale organismelor de plasament colectiv - OPC:

a) admiterea unităților organismelor de plasament colectiv - OPC românești pe o piața de capital străină prin: a1) emisiune prin oferta publică sau vânzare de către emitent, în mod direct sau printr-un intermediar; a2) admitere la cota unei burse în conformitate cu proceduri specifice;

b) admiterea unităților organismelor de plasament colectiv OPC străine pe piața de capital românească prin: b1) emisiune prin oferta publică sau vânzare de către emitent, în mod direct ori printr-un intermediar; b2) admitere la cota unei burse în conformitate cu proceduri specifice;

c) tranzacții ale nerezidentilor cu unități ale organismelor de plasament colectiv - OPC românești pe piața de capital: c1) achiziționarea de unități ale organismelor de plasament colectiv - OPC românești tranzacționate la bursa; c2) achiziționarea de unități ale organismelor de plasament colectiv - OPC românești tranzacționate în afară bursei;

d) tranzacții ale rezidenților cu unități ale organismelor de plasament colectiv - OPC străine pe piața de capital: d1) achiziționarea **) de unități ale organismelor de plasament colectiv - OPC străine tranzacționate la bursa; d2) achiziționarea **) de unități ale organismelor de plasament colectiv - OPC străine tranzacționate în afară bursei.

1.17.2.7.*) Credite legate de comerțul internațional în care participa un rezident:

a) acordate de nerezidenti rezidenților;

b) acordate de rezidenți nerezidentilor.

1.17.2.8.*) Creditele și împrumuturile financiare neincluse la pct. 1.17.2.1 - investiții directe, la pct. 1.17.2.7 - credite legate de comerțul internațional în care participa un rezident și la pct. 1.17.2.14 lit. a) - împrumuturi cu caracter personal:

a) acordate de nerezidenti rezidenților;

b) acordate de rezidenți nerezidentilor.

1.17.2.9.**) Garanții:

a) acordate de nerezidenti rezidenților;

b) acordate de rezidenți nerezidentilor.

1.17.2.10. Operațiuni în conturi curente:

a) deschise de nerezidenti la bănci și la alte entități stabilite de lege: a1) - în moneda naționala; a2) - în valută;

b) deschise de rezidenți în străinătate la bănci și alte instituții asimilate acestora: b1) - în moneda naționala, în țările cu care România are aranjamente de convertibilitate regionala; b2) - în valută.

1.17.2.11. Operațiuni în conturi de depozit:

a) deschise de nerezidenti la bănci și la alte entități stabilite de lege: a1) - în moneda naționala; a2) - în valută;

b) deschise de rezidenți în străinătate la bănci și alte instituții asimilate acestora: b1) - în moneda naționala în țările cu care România are aranjamente de convertibilitate regionala; b2) - în valută.

1.17.2.12. Abrogat.

1.17.2.13. Transferurile aferente derulării contractelor de asigurare de viața și de credit - transferuri de capital reprezentând prime, anuitati, sume asigurate, indemnizații, decurgând din:

a) contracte de asigurare de viața și de credit, încheiate între rezidenți și societăți de asigurare nerezidente;

b) contracte de asigurare de viața și de credit, încheiate între societăți de asigurare rezidente și nerezidenti;

c) alte transferuri decurgând din contracte de asigurare.

1.17.2.14. Transferuri de capital cu caracter personal:

a) împrumuturi;

b) cadouri și donații;

c) dote;

d) moșteniri și legate;

e) achitarea de către imigranti a datoriilor în țara în care au avut stabilită anterior reședința;

f) transferuri de active ale rezidenților, realizate, în cazul emigrarii acestora, în perioada premergătoare plecării, la data instalării sau pe perioada șederii în străinătate;

g) transferuri de sume reprezentând economii ale imigrantilor, dispuse de aceștia pe perioada șederii în România, având ca destinație țara în care au avut stabilită anterior reședința.

1.17.2.14^1. Import și export fizic de active financiare:

a) valori mobiliare și alte titluri negociabile;

b) instrumente de plată.

1.17.2.15. Alte miscari de capital:

a) impozite și taxe aferente mostenirilor;

b) despăgubiri rezultate din operațiuni de capital;

c) restituiri de sume în cazul anulării ori rezilierii contractelor sau restituiri de sume necuvenite, decurgând din operațiuni de capital;

d) transferuri de sume rezultând din valorificarea drepturilor de proprietate intelectuală - patente, desene, mărci, invenții;

e) transferuri de sume în valută reprezentând prestări de servicii, neincluse la pct. 1.17.2.10 - operațiuni în conturi curente;

f) alte transferuri de natura operațiunilor de capital, care nu pot fi încadrate în categoriile prevăzute la pct. 1.17.2.

1.18. Bănci - societățile bancare/sucursalele băncilor străine autorizate de Banca Naționala a României sa funcționeze în România.

1.19. Unități bancare - sucursalele, agențiile băncilor.

1.20. Piața valutară - piața pe care sunt executate, oricând în cursul unei zile de tranzactionare, operațiuni de schimb valutar la cursuri de schimb determinate - cotate liber de intermediari autorizați.

1.21. Piața valutară interbancara este acel segment al pieței valutare care privește operațiunile și raporturile principalilor intermediari autorizați ai pieței valutare - băncile.

Litera a3) a pct. 1.1 al art. 1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.

Litera b2) a pct. 1.1 al art. 1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.

Litera b3) a pct. 1.1 al art. 1 a fost abrogată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.

Litera b2) a pct. 1.2 al art. 1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.

Litera b3) a pct. 1.2 al art. 1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.

Punctul 1.17.1.4 al art. 1 a fost abrogat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.

Partea introductivă a pct. 1.17.2.4 al art. 1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.

Partea introductivă a pct. 1.17.2.5 al art. 1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.

Partea introductivă a pct. 1.17.2.8 al art. 1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.

Partea introductivă a pct. 1.17.2.13 al art. 1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.

Litera f) a pct. 1.17.2.14 al art. 1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.

Punctul 1.3 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 25 din 29 decembrie 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 514 din 30 decembrie 1998.

Punctul 1.3 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctul 1.5 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctul 1.6 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctul 1.7 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctul 1.8^1 al art. 1 a fost introdus de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctul 1.12 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctul 1.13 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctele 1.16^1-1.16^7 ale art. 1 au fost introduse de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctul 1.17.1 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctul 1.17.2.2 al art. 1 a fost abrogat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctul 1.17.2.3 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctul 1.17.2.4 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctul 1.17.2.5 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctul 1.17.2.6 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctul 1.17.2.7 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctul 1.17.2.8 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctul 1.17.2.9 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctul 1.17.2.12 al art. 1 a fost abrogat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctul 1.17.2.13 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctul 1.17.2.14 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctul 1.17.2.14^1 al art. 1 a fost introdus de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctul 1.14.2.15 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Punctul 1.20 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 .

Litera a) a pct. 1.17.1 al art. 1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 37 din 17 septembrie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 700 din 25 septembrie 2002 .

*) A se vedea CIRCULARA nr. 22 din 10 septembrie 1999 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 449 din 15 septembrie 1999 care prevede:

"Începând cu data publicării în Monitorul Oficial al României a prezentei circulare nu se mai supun autorizării Băncii Naționale a României operațiunile valutare de capital privind creditele de comerț internațional cu termen de rambursare mai mare de un an, creditele și împrumuturile financiare cu termen de rambursare mai mare de un an, inclusiv leasing financiar, acordate de nerezidenti rezidenților, prevăzute în Regulamentul nr. 3/1997 la pct. 1.17.2.7 lit. a) și la pct. 1.17.2.8 lit. a), cu reflectarea corespunzătoare în Normele privind modul de autorizare și de raportare a operațiunilor valutare de capital - N.R.V.3, pct. 3 lit. f)."

**) CIRCULARA nr. 22 din 10 septembrie 1999 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 449 din 15 septembrie 1999 prevede:

"Începând cu aceeași dată nu se mai supun autorizării Băncii Naționale a României operațiunile privind garanțiile, avalurile, facilitățile financiare auxiliare prevăzute la pct. 1.17.2.9 lit. a1) și lit. b1):

- în cazuri legate direct de comerțul internațional în care participa un rezident, cu scadența mai mare de un an, acordate de nerezidenti în favoarea rezidenților;

- în cazuri legate direct de operațiuni valutare de capital sub forma creditelor și împrumuturilor financiare cu termen de rambursare mai mare de un an, inclusiv leasing financiar, cu reflectarea corespunzătoare în Normele privind modul de autorizare și de raportare a operațiunilor valutare de capital - N.R.V.3, pct. 3 lit. g)."

CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 prevede:

1. "Începând cu data intrării în vigoare a prezentei circulare nu mai sunt supuse autorizării următoarele operațiuni de capital:

a) investiții directe în străinătate ale rezidenților pct. 1.17.2.1 lit. b) din regulament;

b) investiții imobiliare în străinătate ale rezidenților pct. 1.17.2.3 lit. b) din regulament;

c) admiterea valorilor mobiliare și a unităților organismelor de plasament colectiv - OPC românești pe o piața de capital străină - pct. 1.17.2.4 lit. a) și pct. 1.17.2.6 lit. a) din regulament;

d) credite legate de comerțul internațional, pe termen mediu și lung, acordate de rezidenți nerezidentilor pct. 1.17.2.7 lit. b) din regulament;

e) garanții acordate de nerezidenti rezidenților pct. 1.17.2.9 lit. a) din regulament;

f) transferuri aferente derulării contractelor de asigurare pct. 1.17.2.13 din regulament;

g) transferuri de capital cu caracter personal reprezentând împrumuturi pe termen scurt acordate de nerezidenti rezidenților - pct. 1.17.2.14 lit. a) din regulament;

h) transferuri de capital cu caracter personal reprezentând cadouri și donații, dote, moșteniri și legate, transferuri de active ale emigrantilor - pct. 1.17.2.14 lit. b), c), d) și f) din regulament;

i) import și export fizic de active financiare - valori mobiliare și alte titluri negociabile și instrumente de plată, mai puțin cele sub forma de numerar - pct. 1.17.2.14^1 lit. a) și b) din regulament;

j) alte miscari de capital - pct. 1.17.2.15 lit. a)-c), e) și f) din regulament."

2. "Începând cu data de 1 ianuarie 2003 nu se mai supun autorizării următoarele operațiuni de capital:

a) tranzacții ale rezidenților cu valori mobiliare și cu unități ale organismelor de plasament colectiv - OPC străine pct. 1.17.2.4 lit. d) și pct. 1.17.2.6 lit. d) din regulament;

b) credite și împrumuturi financiare pe termen scurt, acordate de nerezidenti rezidenților - pct.1.17.2.8 lit. a) din regulament;

c) credite și împrumuturi financiare și împrumuturi cu caracter personal, acordate de rezidenți nerezidentilor pct.1.17.2.8 lit. b) și pct. 1.17.2.14 lit. a) din regulament;

d) garanții acordate de rezidenți nerezidentilor pct. 1.17.2.9 lit. b) din regulament."

3. "Începând cu data de 1 ianuarie 2004 nu se mai supun autorizării următoarele operațiuni de capital:

a) admiterea valorilor mobiliare și a unităților organismelor de plasament colectiv - OPC străine pe piața de capital românească - pct. 1.17.2.4 lit. b) și pct. 1.17.2.6 lit. b) din regulament;

b) operațiunile în conturi de depozit în lei deschise de nerezidenti în România - pct. 1.17.2.8 lit. a1) din regulament;

c) importul și exportul de active financiare - instrumente de plată sub forma de numerar - pct. 1.17.2.14^1 lit. b) din regulament."

4. "Până cel târziu la data aderării României la Uniunea Europeană nu se vor mai supune autorizării următoarele operațiuni de capital:

a) operațiunile cu valori mobiliare și cu alte instrumente tranzacționate în mod curent pe piața monetara pct. 1.17.2.5 lit. a)-d) din regulament;

b) operațiunile în conturi curente și conturi de depozit, deschise de rezidenți în străinătate - pct. 1.17.2.10 lit. b) și pct. 1.17.2.11 lit. b) din regulament."

CIRCULARA nr. 37 din 17 septembrie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 700 din 25 septembrie 2002 prevede:

"Începând cu data intrării în vigoare a prezentei circulare nu mai sunt supuse autorizării următoarele operațiuni de capital:

- Credite și împrumuturi financiare pe termen mediu și lung acordate de rezidenți nerezidentilor - pct. 1.17.2.8 lit. b) din regulament."