Articolul 9
Art. 9 din INSTRUCŢIUNEA nr. 2 din 2009 privind procedura de subscriere şi răscumpărare a titlurilor de participare emise de organismele de plasament colectiv prin internet
(1) În scopul îndeplinirii cerinței de a verifica identitatea investitorilor, S.A.I. care intenționează să distribuie titluri de participare pentru un investitor nou prin internet trebuie mai întâi să solicite acestuia și să primească:
a) o fotocopie a documentelor de identificare a investitorului;
b) documente de evidență a locului de rezidență al investitorului;
c) adresa de corespondență poștală a investitorului;
d) adresa de e-mail;
e) informații privind contul bancar.
(2) Documentele menționate la alin. (1) pot fi transmise de investitor prin una dintre următoarele modalități:
a) prin poșta clasică;
b) pe cale electronică, cu condiția ca investitorul să posede și să aplice documentelor electronice propria semnătură electronică extinsă, definită conform privind semnătura electronică;
c) depunerea documentelor personal la sediul S.A.I.
(3) Confirmarea primirii de către S.A.I. a documentelor menționate la alin. (1) se face prin transmiterea către investitor a unei scrisori recomandate, cu confirmare de primire, în acest fel verificându-se și adresa poștală declarată de investitor.
(4) După recepționarea de către S.A.I. a confirmării de primire menționate la alin. (3), aceasta va transmite un plic sigilat conținând numele de utilizator și:
a) parola pentru permiterea accesului în sistem, necesară pentru vizualizarea cererilor de subscriere/răscumpărare de titluri de participare efectuate și a situației titlurilor de participare deținute;
b) parola pentru deblocarea opțiunii de introducere a cererilor de subscriere/răscumpărare și transfer de numerar.
(5) Plicul sigilat conținând numele de utilizator și parolele va fi transmis investitorului numai printr-un serviciu de curierat securizat sau va fi predat personal la sediul S.A.I., în funcție de opțiunea investitorului.
(6) După autentificare, sistemul informatic trebuie să furnizeze investitorului informații privind:
a) situația titlurilor de participare deținute la o anumită dată;
b) situația unei cereri de subscriere/răscumpărare (acceptată, refuzată, în așteptare).
(7) După completarea cererii de subscriere/răscumpărare, sistemul informatic trebuie să asigure:
a) reconfirmarea acesteia înainte de trimiterea către S.A.I.;
b) confirmarea cu privire la înregistrarea cererii de subscriere/răscumpărare prin afișarea ei pe ecran, însoțită de recomandarea adresată investitorului printr-un mesaj cu privire la imprimarea și/sau salvarea confirmării.
(8) Contractul încheiat cu investitorul va stipula că S.A.I. își asumă responsabilitatea pentru executarea corespunzătoare a cererii de subscriere/răscumpărare, odată ce confirmarea privind înregistrarea cererii de subscriere/răscumpărare a fost transmisă investitorului și cât mai curând după ce investitorul a reconfirmat operațiunea.
(9) La prima autentificare, sistemul va solicita investitorului să își modifice parolele prevăzute la alin. (4). Sistemul va permite utilizatorului să își modifice parolele ori de câte ori acesta dorește.
(10) Parolele investitorului create după prima autentificare vor expira automat după maximum 6 luni de la crearea acestora.
(11) Sistemul va stoca parolele criptat pentru ca acestea să nu fie accesibile angajaților S.A.I.
(12) În cazul pierderii parolelor se reia procedura menționată la alin. (1)-(5).