Articolul 7
Art. 7 din REGULAMENT nr. 4/2009 privind Registrul public al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare
(1) Registrul C.N.V.M. publicat pe pagina de internet a C.N.V.M. cuprinde următoarele rubrici:
1. Pentru persoanele juridice, după caz:
a) numărul și data înscrierii în Registrul C.N.V.M.;
b) denumirea entității;
c) forma juridică a entității;
d) subsecțiunea la care este înscrisă entitatea;
e) coduri (codul unic de înregistrare și numărul de înmatriculare în registrul comerțului sau echivalentul acestora pentru persoanele străine);
f) adresa sediului social;
g) numele, prenumele și funcția reprezentantului legal;
h) consiliul de administrație/administratorul unic;
i) conducători;
j) telefon/fax, e-mail, adresa paginii de internet;
k) numărul și data actului individual emis de C.N.V.M.;
l) seria, numărul și data autorizației de funcționare emise de Banca Națională a României și/sau numărul și data autorizației referitoare la obiectul de activitate;
m) numărul și data actului de autorizare emis de autoritatea competentă dintr-un alt stat membru și denumirea autorității competente;
n) numărul și data actului de autorizare emis de autoritatea competentă dintr-un stat nemembru și denumirea autorității competente;
o) obiectul de activitate/activitățile autorizate;
p) observații;
q) capitalul social;
r) numărul de acțiuni emise;
s) acționarii sau acționarii semnificativi, după caz;
t) sediile secundare;
u) societatea de administrare a investițiilor;
u^1) administratori de fonduri de investiții alternative;
Lit. u^1) a pct. 1 al alin. (1) al art. 7 a fost introdusă de pct. 10 al aprobat prin , .
v) depozitarul;
w) prospectul de emisiune;
x) prospectul de consultanță;
y) O.P.C.V.M. administrate;
z) A.O.P.C. sau fonduri/societăți de investiții alternative administrate;
Lit. z) a pct. 1 al alin. (1) al art. 7 a fost modificată de pct. 11 al aprobat prin , .
aa) ASIF;
bb) ADEL;
cc) AOIS;
dd) ADIS;
ee) reprezentanți compartiment control intern;
ff) consultanți autorizați;
gg) numărul și data certificatului de auditor IT;
Lit. gg) a pct. 1 al alin. (1) al art. 7 a fost modificată de pct. 5 al , .
hh) data radierii.
2. Pentru persoanele fizice, după caz:
a) numărul și data înscrierii în Registrul C.N.V.M.;
b) numele și prenumele persoanei;
c) numărul și data actului individual;
d) subsecțiunea la care este înscrisă;
e) adresa sediului unde își desfășoară activitatea;
f) adresa de domiciliu/corespondență, după caz;
g) telefon/fax, e-mail, adresa paginii de internet;
h) angajatorul;
i) prospectul de consultanță;
j) observații;
k) data radierii;
l) numărul și data certificatului de auditor IT;
Lit. l) a pct. 2 al alin. (1) al art. 7 a fost modificată de pct. 6 al , .
3. Pentru fondurile deschise/închise de investiții, respectiv fondurile de investiții alternative, după caz:
Partea introductivă a pct. 3 al alin. (1) al art. 7 a fost modificată de pct. 12 al aprobat prin , .
a) numărul și data înscrierii în Registrul C.N.V.M.;
b) denumirea;
c) societatea de administrare;
d) reprezentantul legal al societății de administrare;
e) telefon/fax, e-mail, adresa paginii de internet;
f) numărul și data actului individual;
g) numărul și data actului de autorizare emis de autoritatea competentă dintr-un alt stat membru și denumirea autorității competente;
h) numărul și data actului de autorizare emis de autoritatea competentă dintr-un stat nemembru și denumirea autorității competente;
i) regulile fondului;
j) prospectul de emisiune;
k) depozitarul;
l) distribuitorii;
m) observații;
n) data radierii.
4. Pentru societățile de securitizare/societățile de administrare de vehicule investiționale, după caz:
a) numărul și data înscrierii în Registrul C.N.V.M;
b) denumirea entității;
c) forma juridică a entității;
d) subsecțiunea la care este înscrisă entitatea;
e) coduri (codul unic de înregistrare și numărul de înmatriculare în registrul comerțului sau echivalentul acestora pentru persoanele străine);
f) adresa sediului social;
g) numele, prenumele și funcția reprezentantului legal;
h) consiliul de administrație/administratorul;
i) conducătorii;
j) telefon/fax, e-mail, adresa paginii de internet;
k) numărul și data actului individual emis de C.N.V.M.;
l) obiectul de activitate/activitățile autorizate;
m) capitalul social;
n) numărul de acțiuni emise;
o) prospectul de emisiune;
p) AOIS;
q) data radierii;
r) observații.
5. Pentru fondurile de securitizare, după caz:
a) numărul și data înscrierii în Registrul C.N.V.M.;
b) denumirea;
c) societatea de administrare;
d) reprezentantul legal al societății de administrare;
e) societatea de management de portofoliu;
f) telefon/fax, e-mail, adresa paginii de internet;
g) numărul și data actului individual;
h) prospectul de emisiune;
i) AOIS;
j) data radierii;
k) observații.
(2) Rubrica "Observații" este activă în cazul în care despre entitatea în cauză există informații cu privire la sancțiuni aplicate acesteia de C.N.V.M., reorganizare, lichidare, faliment al entității, fuziune, schimbare de denumire, precum și alte situații similare.