Articolul 5
Art. 5 din REGULAMENT nr. 4/2009 privind Registrul public al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare
(1) Secțiunile Registrului C.N.V.M. sunt:
1. Secțiunea 1 - Intermediari care prestează servicii de investiții financiare în România:
a) Subsecțiunea 1 - Societăți de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.);
b) Subsecțiunea 2 - Instituții de credit din România (INCR);
c) Subsecțiunea 3 - Firme de investiții din alte state membre (FISM);
d) Subsecțiunea 4 - Sucursale ale firmelor de investiții din alte state membre (SFIM);
e) Subsecțiunea 5 - Sucursale ale firmelor de investiții din statele nemembre (SFIN);
f) Subsecțiunea 6 - Instituții de credit din alte state membre (INCM):
g) Subsecțiunea 7 - Instituții de credit din alte state membre care își desfășoară activitatea în România în mod direct (ICSM);
h) Subsecțiunea 8 - Sucursale ale instituțiilor de credit din alte state membre care își desfășoară activitatea în România prin sucursale (SICM);
i) Subsecțiunea 9 - Sucursale ale instituțiilor de credit din state nemembre (SICN).
2. Secțiunea 2 - Agenți:
a) Subsecțiunea 1 - Agenți pentru servicii de investiții financiare (ASIF);
b) Subsecțiunea 2 - Agenți delegați (ADEL);
c) Subsecțiunea 3 - Agenți autorizați/validați care reprezintă interesele deținătorilor de obligațiuni ipotecare/instrumente financiare securitizate (AOIS);
d) Subsecțiunea 4 - Agenți de distribuție ai S.A.I. (ADIS).
3. Secțiunea 3 - Traderi (TRAD).
4. Secțiunea 4 - Consultanți de investiții:
a) Subsecțiunea 1 - Consultanți de investiții persoane fizice (CIPF);
b) Subsecțiunea 2 - Consultanți de investiții persoane juridice (CIPJ).
5. Secțiunea 5 - Societăți de administrare a investițiilor:
a) Subsecțiunea 1 - Societăți de administrare a investițiilor din România (SAIR);
b) Subsecțiunea 2 - Societăți de administrare a investițiilor din alte state membre (SAIM);
c) Subsecțiunea 3 - Sucursale ale societăților de administrare a investițiilor din alte state membre (SSAM);
d) Subsecțiunea 4 - Sucursale ale societăților de administrare a investițiilor din state nemembre (SSAN).
6. Secțiunea 6 - Fonduri deschise de investiții:
a) Subsecțiunea 1 - Fonduri deschise de investiții din România (FDIR);
b) Subsecțiunea 2 - Fonduri deschise de investiții din alte state membre armonizate cu directivele europene (FDIA);
c) Subsecțiunea 3 - Fonduri deschise de investiții din alte state membre nearmonizate cu directivele europene (FDNA);
d) Subsecțiunea 4 - Fonduri deschise de investiții din state nemembre (FDIN).
Pct. 6 al alin. (1) al art. 5 a fost modificat de pct. 1 al aprobat prin , .
7. Secțiunea 7 - Societăți de investiții:
a) Subsecțiunea 1 - Societăți de investiții din România (SINR);
b) Subsecțiunea 2 - Societăți de investiții din alte state membre armonizate cu directivele europene (SISA);
c) Subsecțiunea 3 - Societăți de investiții din alte state membre nearmonizate cu directivele europene (SISM);
d) Subsecțiunea 4 - Societăți de investiții din state nemembre (SISN).
Pct. 7 al alin. (1) al art. 5 a fost modificat de pct. 2 al aprobat prin , .
7^1. Secțiunea 7^1. - Administratori de fonduri de investiții alternative:
a) Subsecțiunea 1 - Administratori de fonduri de investiții alternative din alte state membre care își desfășoară activitatea în România în mod direct (AFIASMD);
b) Subsecțiunea 2 - Sucursale ale administratorilor de fonduri de investiții alternative din alte state membre care își desfășoară activitatea în România prin sucursale (AFIASMS)
c) Subsecțiunea 3 - Administratori de fonduri de investiții alternative autorizați la A.S.F. (AFIAA);
d) Subsecțiunea 4 - Administratori de fonduri de investiții alternative înregistrați la A.S.F. (AFIAI);
e) Subsecțiunea 5 - Administratori de fonduri de investiții alternative din state terțe care își desfășoară activitatea în România (AFIASS);
Pct. 7^1 al alin. (1) al art. 5 a fost modificat de pct. 1 al , .
8. Secțiunea 8 - Fonduri închise de investiții/Fonduri de investiții alternative:
a) Subsecțiunea 1 - Fonduri închise de investiții din România supravegheate de A.S.F. (FIIRS);
b) Subsecțiunea 2 - Fonduri închise de investiții din România nesupravegheate de A.S.F. (FIIRN);
c) Subsecțiunea 3 - Fonduri de investiții alternative din alte state membre (FIAM);
d) Subsecțiunea 4 - Fonduri de investiții alternative din state terțe (FIAT);
e) Subsecțiunea 5 - Fonduri de investiții alternative autorizate de A.S.F. (FIAA);
f) Subsecțiunea 6 - Fonduri de investiții alternative înregistrate la A.S.F. (FIAI).
Pct. 8 al alin. (1) al art. 5 a fost modificat de pct. 2 al , .
9. Secțiunea 9 - Societăți de investiții de tip alternativ/închis:
a) Subsecțiunea 1 - Societăți de investiții de tip închis din România supravegheate de A.S.F. (SIIRS);
b) Subsecțiunea 2 - Societăți de investiții de tip închis din România nesupravegheate de A.S.F. (SIIRN);
c) Subsecțiunea 3 - Societăți de investiții de tip alternativ din alte state membre (SIAM);
d) Subsecțiunea 4 - Societăți de investiții de tip alternativ din state nemembre (SIAN).
Pct. 9 al alin. (1) al art. 5 a fost modificat de pct. 5 al aprobat prin , .
10. Secțiunea 10 - Depozitari:
a) Subsecțiunea 1 - Depozitari din România (DEPR);
b) Subsecțiunea 2 - Sucursale ale instituțiilor de credit din alte state membre avizate de CNVM ca depozitari (SICD).
11. Secțiunea 11 - Operatori de piață (OPPR):
a) Subsecțiunea 1 - Operatori de piață din România (OPRO);
b) Subsecțiunea 2 - Operatori de piață din alte state membre/entități asimilate acestora (OPSM);
c) Subsecțiunea 3 - Operatori de piață din state nemembre/entități asimilate acestora (OPSN).
12. Secțiunea 12 - Operatori de sistem (OSAT):
a) Subsecțiunea 1 - Operatori de sistem din România (OSRO);
b) Subsecțiunea 2 - Operatori de sistem din alte state membre/entități asimilate acestora (OSSM);
c) Subsecțiunea 3 - Operatori de sistem din state nemembre/entități asimilate acestora (OSSN).
13. Secțiunea 13 - Reprezentanți ai compartimentului de control intern (RCCI).
13^1. Secțiunea 13^1 - Reprezentanți ai compartimentului de conformitate (RCCO).
Pct. 13^1 al alin. (1) al art. 5 a fost introdus de pct. 6 al aprobat prin , .
13^2. Secțiunea 13^2 - Funcția de administrare a riscului (FARA).
(la 01-08-2017, Punctul 13^2. din Alineatul (1), Articolul 5 a fost modificat de )
14. Secțiunea 14 - Administratori speciali:
a) Subsecțiunea 1 - Administratori speciali persoane fizice (ASPF);
b) Subsecțiunea 2 - Administratori speciali persoane juridice (ASPJ).
15. Secțiunea 15 - Lichidatori:
a) Subsecțiunea 1 - Lichidatori persoane fizice (LIPF);
b) Subsecțiunea 2 - Lichidatori persoane juridice (LIPJ).
16. Secțiunea 16 - Evaluatori:
a) Subsecțiunea 1 - Evaluatori persoane fizice (specializare Evaluare întreprinderi) (EVPF);
b) Subsecțiunea 2 - Evaluatori persoane juridice (specializare Evaluare întreprinderi) (EVPJ);
c) Subsecțiunea 3 - Evaluatori independenți persoane fizice (specializare Proprietăți imobiliare) (EIPF);
d) Subsecțiunea 4 - Evaluatori independenți persoane juridice (specializare Proprietăți imobiliare) (EIPJ).
Pct. 16 al alin. (1) al art. 5 a fost modificat de pct. 7 al aprobat prin , .
17. Secțiunea 17 - Investitori calificați:
a) Subsecțiunea 1 - Investitori calificați persoane fizice (ICPF);
b) Subsecțiunea 2 - Investitori calificați persoane juridice (ICPJ).
18. Secțiunea 18 - Entități care efectuează operațiuni posttranzacționare:
a) Subsecțiunea 1 - Case de compensare/Contrapărți centrale (CCCC);
b) Subsecțiunea 2 - Depozitari centrali (DPCN).
19. Secțiunea 19 - Operatori independenți:
a) Subsecțiunea 1 - Operatori independenți (SSIF) din România (OINR);
b) Subsecțiunea 2 - Operatori independenți (INCR) din alte state membre (OISM).
20. Abrogat.
Pct. 20 al alin. (1) al art. 5 a fost abrogat de , aprobat prin , .
21. Secțiunea 21 - Vehicule investiționale:
a) Subsecțiunea 1 - societăți de securitizare (VISS)
b) Subsecțiunea 2 - fonduri de securitizare (VIFS)
22. Secțiunea 22 - Societăți de administrare de vehicule investiționale (SAVI).
23. Secțiunea 23 - Auditori IT:
a) Subsecțiunea 1 - Auditori IT, persoane fizice din România (AITFR);
b) Subsecțiunea 2 - Auditori IT, persoane fizice din alte state (AITFS);
c) Subsecțiunea 3 - Auditori IT, persoane juridice din România (AITJR);
d) Subsecțiunea 4 - Auditori IT, persoane juridice din alte state (AITJS).
Pct. 23 al alin. (1) al art. 5 a fost modificat de pct. 3 al , .
24. Secțiunea 24 - Distribuitori de titluri de participare ale OPC (DIST).
Pct. 24 al alin. (1) al art. 5 a fost introdus de pct. 4 al , .
(2) C.N.V.M. poate decide adăugarea unor noi secțiuni și/sau subsecțiuni.