Articolul 9
Art. 9 din REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare
(1) C.N.V.M. se poate opune unei achiziții propuse, notificată conform prezentului regulament, pe baza oricăruia dintre criteriile prevăzute la art. 8 alin. (1), dacă există motive rezonabile de a considera că nu sunt îndeplinite cerințele privind asigurarea unui management prudent și sănătos al S.S.I.F. vizate de achiziția propusă.
(2) În sensul prevederilor alin. (1), C.N.V.M. se va opune achiziției propuse dacă, pe baza analizei informațiilor primite:
a) are motive să considere că există elemente care pot pune la îndoială credibilitatea achizitorului potențial și/sau competența sa profesională ori concluzionează că este puțin probabil ca achizitorul potențial să aibă capacitatea de a face față dificultăților apărute în procesul de achiziție sau în viitorul anticipat;
b) persoanele propuse de achizitorul potențial în condițiile prevăzute la pct. II din anexa nr. 1 nu îndeplinesc cerințele de reputație și experiență;
c) se poate aprecia că S.S.I.F. vizată de achiziția propusă nu va fi în măsură să se conformeze cerințelor prudențiale sau că achiziția propusă nu va permite exercitarea unei supravegheri eficiente;
d) sunt motive de a suspecta săvârșirea unei infracțiuni ori a unei tentative de spălare de bani sau de finanțare a terorismului în legătură cu achiziția propusă ori creșterea riscului în acest sens.
(3) În orice situație, C.N.V.M. se va opune achiziției propuse dacă se dovedește că anumite informații transmise de achizitorul potențial sunt false, contrafăcute sau incomplete, putând duce la concluzii eronate în procesul de evaluare.
(4) C.N.V.M. nu impune nicio condiție prealabilă privind nivelul participației care trebuie să fie achiziționată și nici nu evaluează achiziția propusă pe criteriul necesităților economice ale pieței.
(5) Fără a aduce atingere prevederilor art. 6 alin. (1) și (2) și ale art. 7 alin. (1), (2), (4) și (5), în cazul în care este notificată în legătură cu două sau mai multe intenții de achiziție sau de majorare a unor participații calificate pentru aceeași S.S.I.F., C.N.V.M. va asigura un tratament nediscriminatoriu tuturor achizitorilor potențiali.