Articolul 8
Art. 8 din REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare
(1) În vederea asigurării unei administrări sănătoase și prudente a S.S.I.F. vizate de achiziția propusă și luând în considerare posibila influență a achizitorului potențial asupra S.S.I.F., la examinarea notificării prevăzute la art. 3 alin. (1), (2), (4) și (5) și a informațiilor menționate la art. 7 alin. (2) și (4), C.N.V.M. evaluează adecvarea achizitorului potențial, precum și soliditatea financiară a acestuia în raport cu achiziția propusă, pe baza următoarelor criterii cumulative:
a) reputația achizitorului potențial;
b) reputația și experiența conducătorilor S.S.I.F., ca rezultat al achiziției propuse;
c) soliditatea financiară a achizitorului potențial, în special în ceea ce privește tipul de activitate desfășurată în prezent și cea preconizată a fi desfășurată de S.S.I.F. vizată de achiziția propusă;
d) capacitatea S.S.I.F. de a respecta cerințele prudențiale prevăzute de , aprobată cu modificări și completări prin , cu modificările și completările ulterioare, și de reglementările emise în aplicarea acesteia și, după caz, în temeiul altor acte normative, în special al prevederilor privind supravegherea suplimentară a instituțiilor de credit, a societăților de asigurare și/sau de reasigurare, a societăților de servicii de investiții financiare și a societăților de administrare a investițiilor dintr-un conglomerat financiar, aprobată cu modificări și completări prin , și de a se conforma în permanență acestor cerințe, în special cerinței ca grupul din care va face parte să aibă o structură care să permită exercitarea unei supravegheri eficiente, realizarea schimbului eficient de informații între autoritățile competente și împărțirea responsabilităților între aceste autorități;
e) existența unor motive rezonabile de a suspecta că, în legătură cu achiziția propusă, o operațiune de spălare de bani sau de finanțare a unor acte de terorism, în sensul prevederilor pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor, precum și pentru instituirea unor măsuri de prevenire și combatere a finanțării actelor de terorism, cu modificările și completările ulterioare, a fost, este săvârșită sau s-a încercat săvârșirea ei ori că achiziția propusă ar putea crește un astfel de risc.
(2) Detalierea criteriilor de evaluare prevăzute la alin. (1) și documentația ce trebuie să fie transmisă C.N.V.M. de către achizitorul potențial pentru realizarea evaluării, în baza informațiilor prevăzute la alin. (4), respectiv de către S.S.I.F. la momentul autorizării sunt cuprinse în anexele nr. 1 și 2.
(3) C.N.V.M. nu va stabili cerințe mai stricte decât cele prevăzute în prezentul regulament pentru efectuarea notificării și pentru aprobarea achizițiilor directe sau indirecte de participații calificate la o S.S.I.F.
(4) Lista cu informațiile, respectiv lista cu documentele necesare pentru a efectua evaluarea se publică pe site-ul C.N.V.M. Informațiile și documentele solicitate sunt proporționale și adaptate naturii achizitorului potențial și achiziției propuse și au relevanță din perspectiva unei evaluări prudențiale.
(5) Dacă achizitorul potențial nominalizează persoane care urmează să exercite responsabilități de conducere a S.S.I.F. vizate, la evaluarea achizitorului potențial se va avea în vedere și modul în care sunt îndeplinite de către aceste persoane cerințele prevăzute la , precum și cele prevăzute la privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin .
(6) Evaluarea reputației și experienței oricărei persoane care va exercita responsabilități de conducere a S.S.I.F., ca rezultat al achiziției propuse, se realizează concomitent cu evaluarea calității achizitorului potențial, dacă acesta se află în poziția de a desemna noi persoane pentru exercitarea responsabilităților în cauză, intenționează să propună noi persoane în acest sens și acestea au fost deja identificate.
(7) Notificarea prevăzută la art. 3 alin. (1), (2), (4) și (5) trebuie să fie însoțită de documentele și informațiile prevăzute în anexele nr. 1 și 2, în funcție de natura achizitorului potențial și a achiziției propuse, și, dacă este cazul, de documentația specifică prevăzută în , aprobat prin , pentru persoanele propuse să exercite responsabilități de conducere a S.S.I.F. vizate.