Articolul 3
Art. 3 din REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare
(1) Orice persoană fizică sau juridică ori grup de persoane care acționează concertat, denumit în continuare achizitor potențial, care a decis să achiziționeze, direct sau indirect, o participație calificată într-o S.S.I.F. ori să își majoreze, direct sau indirect, participația calificată într-o S.S.I.F., astfel încât proporția drepturilor de vot sau a capitalului deținut să fie egală ori mai mare de 20%, 33% sau 50% ori astfel încât S.S.I.F. să devină o filială a sa, operațiune denumită în continuare achiziție propusă, trebuie să notifice în prealabil, în scris, C.N.V.M., indicând mărimea participației vizate și furnizând informațiile relevante la care se face referire la art. 8 alin. (4).
(2) Orice persoană fizică ori juridică care a decis să înstrăineze, direct sau indirect, o participație calificată într-o S.S.I.F. trebuie să notifice în prealabil, în scris, C.N.V.M., indicând mărimea participației vizate. O astfel de persoană trebuie, de asemenea, să notifice C.N.V.M. în cazul în care a decis să își reducă participația calificată, astfel încât proporția drepturilor de vot sau a capitalului deținut ar scădea sub 20%, 33% ori 50% sau astfel încât S.S.I.F. ar înceta să mai fie filiala acesteia.
(3) Notificările prevăzute la alin. (1) și (2) se vor transmite C.N.V.M. de către achizitorul potențial/acționarul care înstrăinează, cât mai curând posibil de la data adoptării deciziei, și vor menționa expres procentul din capitalul social sau din totalul drepturilor de vot avut în vedere.
(4) Notificarea se transmite și în cazul depășirii sau diminuării involuntare a unui prag de către achizitor ori de către persoanele cu care acționează în mod concertat. În aceste cazuri acționarii trebuie să notifice autoritățile competente imediat ce au luat cunoștință de depășirea unui prag, chiar dacă ei intenționează să își reducă nivelul deținerilor lor astfel încât acesta să scadă din nou sub prag sau ulterior să redobândească poziția deținută inițial.
(5) Notificarea drepturilor de vot deținute sau exercitate în mod colectiv de persoanele care acționează în mod concertat se transmite către C.N.V.M. de către fiecare parte implicată ori de către una dintre aceste părți, în numele grupului persoanelor care acționează concertat, fără ca prin aceasta să se aducă atingere obligației de furnizare a informațiilor și documentelor prevăzute în anexele nr. 1 și 2 de către fiecare dintre persoanele în cauză. În notificare se va menționa expres dacă este făcută în nume personal sau în numele persoanelor care acționează în mod concertat, indicând numele/denumirea acestora și procentul avut în vedere.
(6) În cazul persoanelor care acționează în mod concertat, C.N.V.M. se pronunță atât cu privire la deținerile individuale semnificative, cât și cu privire la cele concertate.
(7) Dacă S.S.I.F. vizată controlează direct sau indirect filiale care sunt instituții financiare subiect al supravegherii altor autorități competente din Spațiul Economic European, achizitorul potențial are obligația de a notifica fiecăreia dintre aceste autorități.
(8) Pentru a stabili dacă au fost îndeplinite criteriile privind participația calificată nu se vor lua în calcul drepturile de vot sau acțiunile deținute de firme de investiții ori de instituții de credit ca urmare a subscrierii de instrumente financiare și/sau a plasării instrumentelor financiare în baza unui angajament ferm, în conformitate cu prevederile art. 7 alin. (1) pct. 6 lit. A.f) din privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin , cu modificările și completările ulterioare, cu condiția ca drepturile respective să nu fie exercitate sau utilizate în vreun alt mod pentru a interveni în administrarea emitentului, pe de o parte, și să fie înstrăinate în termen de un an de la data achiziției, pe de altă parte.