Articolul 2
Art. 2 din REGULAMENT nr. 2 din 19 martie 2009 privind regulile de procedură şi criteriile aplicabile evaluării prudenţiale a achiziţiilor şi majorărilor participaţiilor la o societate de servicii de investiţii financiare
(1) Termenii, abrevierile și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificația prevăzută în privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare .
(2) În înțelesul prezentului regulament, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:
a) acționar semnificativ - acționar care deține o participație calificată;
b) control - relația dintre o societate-mamă și filiala sa, așa cum este definită la art. 3 din Reglementările contabile conforme cu Directiva a VII-a a Comunităților Economice Europene aplicabile entităților autorizate, reglementate și supravegheate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare aprobate prin , sau o relație similară dintre o persoană fizică ori juridică și o entitate;
c) depășirea involuntară a unui prag - depășirea de către acționarii unei societăți de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.) a unui prag ca urmare a răscumpărării de către S.S.I.F. a acțiunilor deținute de alți acționari sau în cazul unei majorări de capital la care acționarii existenți nu participă;
d) beneficiar real - persoana fizică ce deține sau controlează în cele din urmă achizitorul și/sau persoana în numele căreia se realizează achiziția; persoane care exercită efectiv controlul final asupra unui achizitor care este constituit sub forma unei persoane juridice sau în baza unui acord juridic;
e) exercitarea unei supravegheri eficiente - situația în care Comisia Națională a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) nu este împiedicată să își îndeplinească atribuțiile de supraveghere de către persoanele fizice și juridice care au legături strânse cu S.S.I.F. ori de legile, reglementările și procedurile administrative din alt stat care guvernează persoanele fizice și juridice care au legături strânse cu S.S.I.F. sau de dificultățile de aplicare a acestor legi, reglementări și proceduri administrative;
f) influență semnificativă - se consideră că un achizitor potențial exercită o influență semnificativă atunci când deținerile sale, deși sub pragul de 10%, îi permit să exercite o influență semnificativă asupra administrării S.S.I.F., cum ar fi faptul de a avea un reprezentant în consiliul de administrație. Deținerile sub 10% se supun cerințelor de notificare completă dacă C.N.V.M. demonstrează, de la caz la caz, că structura acționariatului S.S.I.F. și implicarea concretă a achizitorului în administrarea S.S.I.F. creează o influență semnificativă;
g) informație esențială - orice informație care poate influența semnificativ evaluarea efectuată în conformitate cu prevederile art. 8, cum ar fi structura grupului, cele mai recente evaluări ale solidității financiare a achizitorului etc.;
h) participație calificată -deținerea, directă sau indirectă, într-o S.S.I.F. a unei participații care reprezintă cel puțin 10 % din capitalul social sau din drepturile de vot ori care permite exercitarea unei influențe semnificative asupra administrării S.S.I.F. în care este deținută participația respectivă. Determinarea deținerilor și a drepturilor de vot se efectuează în conformitate cu prevederile reglementărilor C.N.V.M. care transpun prevederile art. 9 și 10 din Directiva 2004/109/CE cu privire la armonizarea cerințelor de transparență, având în vedere condițiile de cumulare prevăzute la art. 12 alin. (4) și (5) din aceeași directivă;
i) persoane care acționează în mod concertat - situația în care fiecare dintre persoane decide să își exercite drepturile sale legate de acțiunile pe care le-a achiziționat în conformitate cu un acord implicit sau explicit încheiat între persoanele respective;
j) persoană fizică - include pe lângă persoane fizice, în sensul strict al termenului, și entități cu personalitate juridică având un grad ridicat de transparență, ai căror asociați poartă răspunderea pentru entitatea cu personalitate juridică;
k) soliditatea financiară a achizitorului potențial - capacitatea achizitorului potențial de a finanța achiziția propusă și de a menține o structură financiară solidă în viitorul previzibil; capacitatea trebuie să se reflecte în scopul achiziției și în politica achizitorului potențial în ceea ce privește achiziția, iar în cazul schimbării controlului, și în previziunea obiectivelor financiare, consecvent cu strategia descrisă în planul de afaceri;
l) supraveghetorul achizitorului - autoritatea competentă responsabilă cu supravegherea instituției financiare care are calitatea de achizitor;
m) supraveghetorul vizat - autoritatea competentă responsabilă cu supravegherea instituției financiare vizate;
n) structura grupului - include membrii grupului, inclusiv societățile-mamă și filialele, precum și regulile de guvernanță corporativă intragrup (mecanismele de adoptare a deciziilor, nivelul de independență, administrarea capitalului);
o) țări terțe considerate echivalente:
(i) pentru aspecte referitoare la lupta împotriva finanțării terorismului și spălării banilor - acele țări considerate de Comitetul pentru prevenirea spălării banilor și a finanțării terorismului a avea standarde pentru prevenirea spălării banilor și finanțării terorismului comparabile cu standardele din Uniunea Europeană;
(ii) pentru aspecte vizând cerințele prudențiale [criteriile prevăzute la art. 8 alin. (1) lit. a)-d)] - țări din afara Spațiului Economic European în care instituțiile financiare reglementate sunt subiect al unui regim de supraveghere considerat de C.N.V.M. echivalent supravegherii cerute prin directivele sectoriale din Uniunea Europeană.
Chiar în situația în care supravegherea desfășurată de autoritatea dintr-o țară terță este considerată "echivalentă", acordurile pentru schimbul de informații în vederea supravegherii cu o autoritate vor fi considerate adecvate numai dacă s-a agreat să se încheie un memorandum de înțelegere pentru cooperare reciprocă cu C.N.V.M. și dacă nicio lege, niciun regulament sau prevederile administrative din țara terță nu împiedică schimbul de informații.