Articolul 6
Art. 6 din NORMĂ nr. 4 din 28 ianuarie 2009 privind investiţiile fondurilor de pensii facultative şi organizarea activităţii de investire
- Capitolul II Atribuţiile administratorului cu privire la activitatea de investire
- Secţiunea a 2-a Reglementări interne
Reglementările interne ale administratorului cu privire la activitatea de investire vor fi aprobate de consiliul de administrație/consiliul de supraveghere și se vor referi, fără a se limita la:
a) proceduri referitoare la tranzacțiile în interesul propriu al administratorului sau la tranzacțiile personale ale salariaților acestuia;
b) proceduri adecvate care să asigure separarea instrumentelor financiare aparținând fondului de pensii facultative de cele aparținând administratorului, precum și de cele ale fondului de pensii administrat privat, aflat în administrarea aceluiași administrator, împotriva folosirii acestor instrumente financiare de către administrator în tranzacțiile pe cont propriu;
c) proceduri de administrare a riscului, care să includă metode de evaluare a riscurilor investiționale, riscului de credit, riscului de piață, riscului de lichiditate, riscului operațional, riscului reputațional etc.;
d) proceduri adecvate care să asigure posibilitatea ca toate operațiunile efectuate de administrator să fie reconstituite, inclusiv în ceea ce privește părțile implicate, timpul și locul unde au fost efectuate, să asigure păstrarea înregistrărilor tranzacțiilor desfășurate, în conformitate cu prevederile privind organizarea activității de arhivă la administratorii de fonduri de pensii private, aprobată prin ;
e) proceduri adecvate care să detalieze competențele și modul în care se administrează activele fondului.