# Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2017/1093 al Comisiei din 20 iunie 2017 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatul rapoartelor privind pozițiile utilizat de către firmele de investiții și operatorii de piață (Text cu relevanță pentru SEE. )

> Reprezentare Markdown a actului UE publicat de Regra. Textul juridic este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Identificator:** CELEX 32017R1093
- **Jurisdicție:** Uniunea Europeană
- **Status:** În vigoare
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/ue/32017R1093/regulament-ue-2017-1093
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/ue/32017R1093/regulament-ue-2017-1093.md
- **Subiecte:** legislație financiară, piață financiară, raport, schimb de informații, societate de investiții, standard tehnic

## Recitale

### (1)

> Formatul pentru raportul săptămânal privind pozițiile agregate deținute de diferite categorii de persoane în diferite instrumente financiare derivate pe mărfuri ori certificate de emisii sau instrumente financiare derivate pe acestea, tranzacționate în locuri de tranzacționare, ar trebui să evidențieze separat pozițiile care pot reduce, întrun mod ce poate fi obiectiv evaluat, riscurile legate direct de activitățile comerciale, celelalte poziții și numărul total de poziții pentru a se asigura transparența în ceea ce privește diferențierea activităților conexe financiare de cele nefinanciare având ca obiect instrumentele respective.

### (2)

> Formatul rapoartelor zilnice care prezintă defalcarea completă a pozițiilor firmelor de investiții și ale clienților acestora în instrumente financiare derivate pe mărfuri ori certificate de emisii sau instrumente financiare derivate pe acestea, tranzacționate în locuri de tranzacționare, și în contracte extrabursiere echivalente din punct de vedere economic ar trebui să fie structurat astfel încât să se asigure monitorizarea și aplicarea limitelor pozițiilor menționate la articolul 57 din Directiva 2014/65/UE.

### (3)

> Pozițiile generate de marja tranzacțiilor de cumpărare și de vânzare între date de livrare diferite sau mărfuri diferite ori ca urmare a altor strategii complexe ar trebui să fie raportate pe bază neagregată, cu excepția cazului în care combinația de produse este tranzacționată ca un singur instrument financiar, identificat printr-un cod ISIN, iar pozițiilor deținute în acesta li se aplică o limită specifică.

### (4)

> Pentru a-și exercita atribuțiile efectiv și consecvent, autoritățile relevante și Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe (ESMA) ar trebui să dispună de date comparabile privind toate firmele de investiții și toți operatorii de piață care exploatează locurile de tranzacționare. Utilizarea unui format comun la nivelul diferitelor infrastructuri ale piețelor financiare facilitează utilizarea mai intensă a acestuia de către foarte multe tipuri de participanți din piață, promovându-se astfel standardizarea.

### (5)

> Pentru a facilita prelucrarea automatizată și reducerea costurilor pentru participanții din piață, ar trebui utilizate formate standard de către toate firmele de investiții și de către toți operatorii de piață care exploatează locurile de tranzacționare.

### (6)

> Noua legislație a Parlamentului European și a Consiliului privind piețele instrumentelor financiare prevăzută de Directiva 2014/65/UE și de Regulamentul (UE) nr. 600/2014 ale Parlamentului European și ale Consiliului (2) se aplică de la 3 ianuarie 2018. Pentru a se asigura consecvența și securitatea juridică, prezentul regulament ar trebui să se aplice de la aceeași dată.

### (7)

> Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare transmis Comisiei de către ESMA.

### (8)

> ESMA a efectuat consultări publice cu privire la proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat punctul de vedere al Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (3),


## Articole

### Articolul 1 — Rapoartele săptămânale

> (1) Firmele de investiții sau operatorii de piață care exploatează un loc de tranzacționare elaborează raportul săptămânal prevăzut la articolul 58 alineatul (1) litera (a) din Directiva 2014/65/UE, separat pentru fiecare instrument financiar derivat pe mărfuri, certificat de emisii sau instrument financiar derivat pe acesta, tranzacționat în locul de tranzacționare respectiv, în conformitate cu formatul prevăzut în tabelele din anexa I la prezentul regulament.
>
> (2) Raportul menționat la alineatul (1) prezintă valoarea agregată a tuturor pozițiilor deținute de persoane diferite în fiecare dintre categoriile prevăzute în tabelul 1 din anexa I, în fiecare instrument financiar derivat pe mărfuri, certificat de emisii sau instrument financiar derivat pe acesta, tranzacționat în locul de tranzacționare respectiv.

### Articolul 2 — Rapoartele zilnice

> (1) Firmele de investiții transmit autorităților competente defalcarea pozițiilor lor conform articolului 58 alineatul (2) din Directiva 2014/65/UE prin intermediul unui raport zilnic al pozițiilor, în formatul din tabelele din anexa II la prezentul regulament.
>
> (2) Raportul menționat la alineatul (1) prezintă toate pozițiile pentru toate maturitățile aferente tuturor contractelor.

### Articolul 3 — Formatul de raportare

> Operatorii locurilor de tranzacționare și firmele de investiții transmit rapoartele menționate la articolele 1 și 2 în format standard XML obișnuit.

### Articolul 4 — Intrarea în vigoare

> Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
>
> Se aplică de la 3 ianuarie 2018.