# Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/962 al Comisiei din 16 iunie 2016 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatele, machetele și definițiile uniforme pentru identificarea și transmiterea de informații de către autoritățile competente și autoritățile de rezoluție către Autoritatea Bancară Europeană în conformitate cu Directiva 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului (Text cu relevanță pentru SEE)

> Reprezentare Markdown a actului UE publicat de Regra. Textul juridic este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Identificator:** CELEX 32016R0962
- **Jurisdicție:** Uniunea Europeană
- **Status:** În vigoare
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/ue/32016R0962/regulament-ue-2016-962
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/ue/32016R0962/regulament-ue-2016-962.md
- **Subiecte:** activitate bancară, instituții de credit, intervenție financiară, întreprindere în dificultate, oficiu sau agenție a UE, schimb de informații, societate de investiții, solvabilitate financiară, specificații tehnice, standard tehnic

## Recitale

### (1)

> Articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE prevede că unei instituții i se pot aplica obligații simplificate atunci când, ținând seama de criteriile menționate în directivă și de Orientările elaborate de Autoritatea Bancară Europeană (ABE) în temeiul articolului 4 alineatul (5) din directiva respectivă, autoritățile competente și autoritățile de rezoluție constată că este probabil ca intrarea în dificultate a instituției și lichidarea sa ulterioară prin procedurile obișnuite de insolvență să nu aibă un efect negativ semnificativ asupra piețelor financiare, a altor instituții, a condițiilor de finanțare sau asupra economiei în general.

### (2)

> În temeiul articolului 4 alineatul (8) și sub rezerva articolului 4 alineatele (9) și (10) din Directiva 2014/59/UE, statele membre trebuie să se asigure că autoritățile competente și autoritățile de rezoluție pot deroga de la aplicarea cerințelor prevăzute în secțiunile 2 și 3 din capitolul 1 titlul II din directiva respectivă în cazul instituțiilor afiliate unui organism central și exceptate complet sau parțial de la aplicarea cerințelor prudențiale în dreptul intern în conformitate cu articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului (2). De asemenea, articolul 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE impune statelor membre să se asigure că autoritățile competente și autoritățile de rezoluție derogă de la aplicarea cerințelor prevăzute în secțiunea 2 din capitolul 1 titlul II din directiva respectivă în cazul instituțiilor care sunt membre ale unui sistem instituțional de protecție (SIP). În special, articolul 4 alineatul (10) din Directiva 2014/59/UE precizează că instituțiile care sunt supuse supravegherii directe a Băncii Centrale Europene în temeiul articolului 6 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului (3) sau acele instituții care, conform criteriilor menționate în directivă, constituie o pondere importantă în sistemul financiar al unui stat membru trebuie să își elaboreze propriile planuri de redresare în conformitate cu secțiunea 2 din capitolul 1 titlul II din Directiva 2014/59/UE și trebuie să facă obiectul unor planuri de rezoluție individualizate în conformitate cu secțiunea 3 din capitolul respectiv.

### (3)

> Articolul 4 alineatul (7) din Directiva 2014/59/UE prevede că autoritățile competente și autoritățile de rezoluție informează ABE în legătură cu modul în care au aplicat dispozițiile de la articolul 4 alineatele (1), (8), (9) și (10) din directiva menționată anterior instituțiilor aflate în propria jurisdicție. Prezentul regulament ar trebui să stabilească machete pentru transmiterea informațiilor referitoare la articolul 4 alineatele (1) și (8) din Directiva 2014/59/UE, care pot fi completate, după caz, pentru o instituție specifică sau pentru o categorie de instituții în conformitate cu practicile adoptate de către autoritățile competente și autoritățile de rezoluție atunci când evaluează instituții cu caracteristici similare, având în vedere criteriile prevăzute la articolul 4 alineatul (1) din directiva menționată anterior.

### (4)

> Prezentul regulament are la bază proiectele de standarde de punere în aplicare transmise Comisiei de către ABE.

### (5)

> ABE a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul bancar, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (4),


## Articole

### Articolul 1 — Norme generale

> (1) Pentru a informa Autoritatea Bancară Europeană (ABE) în legătură cu aplicarea articolului 4 alineatele (1), (8), (9) și (10) din Directiva 2014/59/UE instituțiilor aflate în jurisdicțiile lor, autoritățile competente și autoritățile de rezoluție transmit ABE informațiile identificate în conformitate cu articolele 2 și 3 din prezentul regulament.
>
> (2) În scopul transmiterii de informații în conformitate cu alineatul (1), autoritățile competente și autoritățile de rezoluție completează machetele relevante prevăzute în anexa I și, dacă este cazul, fac referire la indicatorii opționali prevăzuți în anexa II.
>
> (3) Autoritățile competente și autoritățile de rezoluție pot alege să completeze în comun machetele prevăzute în anexa I, în următorul mod: (a) autoritățile competente completează părțile machetelor care sunt relevante în scopul planificării redresării; (b) autoritățile de rezoluție completează părțile machetelor care sunt relevante în scopul evaluării posibilității de rezoluție și al planificării rezoluției.
>
> (4) Atunci când transmit ABE informațiile identificate în conformitate cu articolele 2 și 3 din prezentul regulament, autoritățile competente și autoritățile de rezoluție pot face trimitere la o „categorie de instituții” atunci când constată că două sau mai multe instituții au caracteristici similare în ceea ce privește criteriile menționate la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE pentru aplicarea obligațiilor simplificate.

### Articolul 2 — Informații care trebuie transmise de autoritățile competente

> (1) Pentru fiecare perioadă de raportare menționată la articolul 4 din prezentul regulament, autoritățile competente transmit ABE următoarele informații privind aplicarea unor obligații simplificate în ceea ce privește conținutul, detaliile planurilor de redresare și data până la care trebuie să fie elaborate primele planuri de redresare, precum și frecvența cu care trebuie să fie actualizate aceste planuri: (a) numărul instituțiilor de credit și al firmelor de investiții stabilite în statul membru; (b) numărul instituțiilor de credit și numărul firmelor de investiții cărora li s-au aplicat obligații simplificate în temeiul articolului 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE în scopul planificării redresării, precum și totalul activelor acestora, în comparație cu numărul tuturor instituțiilor de credit și, respectiv, al tuturor firmelor de investiții stabilite în statul membru în cauză, precum și cu totalul activelor acestora; (c) numărul instituțiilor cărora li s-a acordat o derogare în temeiul articolului 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE și totalul activelor acestor instituții, în comparație cu numărul tuturor instituțiilor stabilite în statul membru în cauză și cu totalul activelor acestora; (d) pentru fiecare instituție sau categorie de instituții căreia i s-au aplicat obligații simplificate și pentru care aceste obligații rămân aplicabile în temeiul articolului 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE până la sfârșitul fiecărei perioade de raportare: (i) numărul identificatorului entității juridice sau, dacă acesta nu este disponibil, denumirea instituției sau a instituțiilor care se încadrează în categoria respectivă; (ii) în cazul în care raportul se referă la o „categorie de instituții”, o descriere a bazei utilizate pentru stabilirea acestei categorii de instituții în conformitate cu articolul 1 alineatul (4) din prezentul regulament; (iii) informații cantitative cu privire la aplicarea criteriilor privind dimensiunea, interconectarea, domeniul de aplicare și complexitatea activităților menționate la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE; (iv) o sinteză a eventualilor indicatori opționali prevăzuți în anexa II la prezentul regulament, care sunt aplicați în raport cu fiecare dintre criteriile prevăzute la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE; (v) o descriere a obligațiilor simplificate în comparație cu obligațiile complete; (e) pentru fiecare instituție sau categorie de instituții căreia i s-a acordat o derogare în temeiul articolului 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE, o descriere a bazei utilizate pentru acordarea derogării, ținându-se seama de criteriile menționate la articolul 4 alineatul (8) literele (a) și (b) din Directiva 2014/59/UE.
>
> (2) În scopul transmiterii informațiilor solicitate în temeiul alineatului (1), autoritățile competente completează fiecare dintre machetele de raportare menționate în anexa I la prezentul regulament. În cazul în care o autoritate competentă a aplicat o pondere unora dintre criteriile specifice menționate la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE, astfel încât aceste criterii au fost deosebit de determinante în stabilirea faptului că o instituție sau o categorie de instituții ar trebui să facă obiectul unor obligații simplificate, autoritatea competentă identifică în raportul său ponderea atribuită acestor criterii. În cazul în care autoritatea competentă nu a aplicat o pondere unora dintre criteriile specifice menționate la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE, autoritatea competentă respectivă identifică în raportul său importanța relativă acordată criteriilor în ceea ce privește stabilirea faptului că o instituție sau o categorie de instituții ar trebui să facă obiectul unor obligații simplificate.

### Articolul 3 — Informații care trebuie transmise de autoritățile de rezoluție

> (1) Pentru fiecare perioadă de raportare menționată la articolul 4 din prezentul regulament, autoritățile de rezoluție transmit ABE următoarele informații privind aplicarea unor obligații simplificate în ceea ce privește conținutul, detaliile planurilor de rezoluție și data până la care trebuie să fie elaborate primele planuri de rezoluție, precum și frecvența cu care trebuie să fie actualizate aceste planuri: (a) numărul instituțiilor de credit și numărul firmelor de investiții cărora li s-au aplicat obligații simplificate în conformitate cu articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE în scopul evaluării posibilității de rezoluție și al planificării rezoluției, precum și totalul activelor acestora, în comparație cu numărul tuturor instituțiilor de credit și, respectiv, al tuturor firmelor de investiții stabilite în statul membru în cauză și cu totalul activelor acestora; (b) numărul instituțiilor de credit și al firmelor de investiții cărora li s-a acordat o derogare în temeiul articolului 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE; (c) pentru fiecare instituție sau categorie de instituții căreia i s-au aplicat obligații simplificate și pentru care aceste obligații rămân aplicabile în temeiul articolului 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE până la sfârșitul fiecărei perioade de raportare: (i) numărul identificatorului entității juridice sau, dacă acesta nu este disponibil, denumirea instituției sau a instituțiilor care se încadrează în categoria respectivă; (ii) în cazul în care raportul se referă la o „categorie de instituții”, o descriere a bazei utilizate pentru stabilirea acestei categorii de instituții în conformitate cu articolul 1 alineatul (4) din prezentul regulament; (iii) informații cantitative cu privire la aplicarea criteriilor privind dimensiunea, interconectarea, domeniul de aplicare și complexitatea activităților menționate la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE; (iv) o sinteză a eventualilor indicatori opționali prevăzuți în anexa II la prezentul regulament, care sunt aplicați în raport cu fiecare criteriu; (v) o descriere a obligațiilor simplificate în comparație cu obligațiile complete; (d) pentru fiecare instituție sau categorie de instituții căreia i s-a acordat o derogare în temeiul articolului 4 alineatul (8) din Directiva 2014/59/UE, o descriere a bazei utilizate pentru acordarea derogării, ținându-se seama de criteriile menționate la articolul 4 alineatul (8) literele (a) și (b) din Directiva 2014/59/UE.
>
> (2) În scopul transmiterii informațiilor menționate la alineatul (1), autoritățile de rezoluție completează fiecare dintre machetele de raportare prevăzute în anexa I la prezentul regulament. În cazul în care o autoritate de rezoluție a aplicat o pondere unora dintre criteriile specifice menționate la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE, astfel încât aceste criterii au fost deosebit de determinante în stabilirea faptului că o instituție sau o categorie de instituții ar trebui să facă obiectul unor obligații simplificate, autoritatea de rezoluție identifică și descrie în raportul său ponderea atribuită respectivelor criterii. În cazul în care autoritatea de rezoluție nu a aplicat o pondere unora dintre criteriile specifice menționate la articolul 4 alineatul (1) din Directiva 2014/59/UE, autoritatea de rezoluție respectivă identifică în raportul său importanța relativă a criteriilor în ceea ce privește stabilirea faptului că o instituție sau o categorie de instituții ar trebui să facă obiectul unor obligații simplificate.

### Articolul 4 — Perioade de raportare și termene pentru transmiterea informațiilor

> (1) În ceea ce privește informațiile menționate la articolul 2 alineatul (1) și la articolul 3 alineatul (1), prima perioadă de raportare începe la 1 ianuarie 2015 și se încheie la 30 aprilie 2016. Informațiile referitoare la prima perioadă de raportare se transmit ABE până cel mai târziu în cea de a treizecea zi de la data intrării în vigoare a prezentului regulament.
>
> (2) În ceea ce privește informațiile menționate la articolul 2 alineatul (1) și la articolul 3 alineatul (1), cea de a doua perioadă de raportare începe la 1 mai 2016 și se încheie la 30 aprilie 2017. Informațiile referitoare la cea de a doua perioadă de raportare se transmit ABE până la 1 iunie 2017.

### Articolul 5 — Intrarea în vigoare

> Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.