# Articolul 3

> Reprezentare Markdown a textului juridic curent. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 5 din 25 iunie 2008 privind instituirea măsurilor de prevenire şi combatere a spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital](https://regra.ro/legislatie/romania/act/95552/regulament-nr-5-2008)
- **Citare:** Articolul 3, REGULAMENT nr. 5 din 25 iunie 2008 privind instituirea măsurilor de prevenire şi combatere a spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/95552/regulament-nr-5-2008/articol/3
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/95552/regulament-nr-5-2008/articol/3.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocument/161206
- **Context în act:** Capitolul I Dispoziţii generale

## Textul articolului

> (1) C.N.V.M. monitorizează entitățile reglementate pentru a se asigura că acestea respectă prevederile legale în vigoare referitoare la identificarea, verificarea și înregistrarea clienților și a tranzacțiilor, raportarea tranzacțiilor suspecte și a tranzacțiilor cu numerar, precum și implementarea unui program de respectare a tuturor acestor cerințe și instruirea personalului în acest sens.
>
> (2) C.N.V.M. este în drept să monitorizeze operațiunile cu instrumente financiare efectuate de entitățile reglementate în scopul de a identifica tranzacțiile suspecte.
>
> (3) C.N.V.M. este în drept să verifice politicile și procedurile emise de entitățile reglementate referitoare la prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism.
>
> (4) C.N.V.M. este în drept să solicite modificarea politicilor și procedurilor emise de entitățile reglementate atunci când constată că nu reflectă măsurile prudențiale prevăzute în prezentul regulament.
>
> (5) C.N.V.M. va informa de îndată Oficiul atunci când din datele obținute rezultă suspiciuni de spălare a banilor, finanțare a actelor de terorism sau încălcări ale dispozițiilor Legii nr. 656/2002.
>
> (6) În procesul de monitorizare C.N.V.M. poate solicita entităților reglementate orice informații sau documente relevante.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 0

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0