# Articolul 7

> Reprezentare Markdown a textului juridic curent. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare](https://regra.ro/legislatie/romania/act/80566/regulament-nr-32-2006)
- **Citare:** Articolul 7, REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/80566/regulament-nr-32-2006/articol/7
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/80566/regulament-nr-32-2006/articol/7.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocument/169396
- **Context în act:** Titlul II Intermediarii de servicii de investiţii financiare › Capitolul I Societăţile de servicii de investiţii financiare › Secţiunea 1 Procedura de acordare şi de retragere a autorizaţiei

## Textul articolului

> (1) Autorizația acordată unei S.S.I.F. se eliberează în baza unei cereri, întocmită conform anexelor nr. 1A și 1B, însoțită de următoarele documente:
>
> a) actul constitutiv, în original sau în copie legalizată;
>
> b) copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerțului, de constituire și de înregistrare a societății;
>
> c) copia certificatului de înregistrare la oficiul registrului comerțului;
>
> d) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administrație și pentru conducătorii societății sunt necesare următoarele documente:
>
> 1. curriculum vitae cu prezentarea detaliată a experienței profesionale, astfel încât să reiasă îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 6 alin. (3) lit. c);
>
> 2. copia actului de identitate;
>
> 3. copia legalizată a actului de studii;
>
> 4. certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată;
>
> 5. certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;
>
> 6. declarație pe propria răspundere, sub semnătura olografă, întocmită conform anexei nr. 1C, din care să reiasă că nu încalcă prevederile Legii nr. 31/1990 privind societățile comerciale, republicată, ale Legii nr. 297/2004 și ale reglementărilor în vigoare în legătură cu activitățile de servicii de investiții financiare, precum și cu privire la respectarea cerințelor menționate la art. 6 alin. (3) lit. b) și c), precum și ale alin. (4), respectiv (5) al aceluiași articol;
>
> 7. declarație pe propria răspundere, sub semnătura olografă, întocmită conform anexei nr. 1D, care trebuie să cuprindă: toate deținerile individuale și deținerile în legătură cu alte persoane implicate și aflate în legături strânse, în orice societate comercială și care reprezintă cel puțin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot;
>
> e) pentru acționarii semnificativi, persoane juridice, documentele corespunzătoare prevăzute în anexa nr. 2 la Regulamentul nr. 2/2009 privind regulile de procedură și criteriile aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorărilor participațiilor la o societate de servicii de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 15/2009;
>
> Lit. e) a alin. (1) al art. 7 a fost modificată de pct. 2 al art. 13 din REGULAMENTUL nr. 2 din 19 martie 2009 aprobat prin ORDINUL nr. 15 din 19 martie 2009, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 183 din 24 martie 2009.
>
> f) pentru acționarii semnificativi, persoane fizice, documentele corespunzătoare prevăzute în anexa nr. 2 la Regulamentul nr. 2/2009, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 15/2009;
>
> Lit. f) a alin. (1) al art. 7 a fost modificată de pct. 2 al art. 13 din REGULAMENTUL nr. 2 din 19 martie 2009 aprobat prin ORDINUL nr. 15 din 19 martie 2009, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 183 din 24 martie 2009.
>
> g) abrogată;
>
> Lit. g) a alin. (1) al art. 7 a fost abrogată de pct. 3 al art. 13 din REGULAMENTUL nr. 2 din 19 martie 2009 aprobat prin ORDINUL nr. 15 din 19 martie 2009, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 183 din 24 martie 2009.
>
> h) abrogată;
>
> Lit. h) a alin. (1) al art. 7 a fost abrogată de pct. 3 al art. 13 din REGULAMENTUL nr. 2 din 19 martie 2009 aprobat prin ORDINUL nr. 15 din 19 martie 2009, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 183 din 24 martie 2009.
>
> i) regulamentul de organizare și funcționare, care va cuprinde și organigrama S.S.I.F., regulile și procedurile interne prevăzute la titlul III, capitolul I;
>
> j) planul de afaceri, care trebuie să cuprindă cel puțin următoarele:
>
> 1. datele de identificare ale S.S.I.F. definite conform art. 2 alin. (2) lit. m);
>
> 2. informații cu privire la serviciile de investiții financiare pe care S.S.I.F. intenționează să le presteze;
>
> 3. informații cu privire la modul în care S.S.I.F. intenționează să acționeze pentru prestarea serviciilor de investiții financiare, astfel încât activitățile să se desfășoare într-un mod sigur și prudent;
>
> 4. informații cu privire la instrumentele financiare avute în vedere în cadrul prestării serviciilor de investiții financiare;
>
> 5. informații cu privire la locul în cadrul căruia S.S.I.F. va desfășura operațiuni (piața reglementată, ATS etc.) și cu privire la sistemele de compensare-decontare sau casele de compensare cu care va încheia contracte pentru efectuarea operațiunilor specifice;
>
> 6. categoriile de clienți cu care S.S.I.F. intenționează să încheie contracte (clienți de retail și/sau clienți profesionali);
>
> 7. structura organizatorică, cu precizarea responsabilităților și limitelor de competență pentru personalul cu putere de decizie;
>
> 8. studiul pieței și al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri;
>
> 9. politica de investiții și planul de finanțare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiției;
>
> k) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru membrii consiliului de administrație, pentru conducătorii S.S.I.F. și pentru persoana/persoanele pe care S.S.I.F. dorește să o/le autorizeze ca reprezentant al/reprezentanți ai compartimentului de control intern, care vor reprezenta societatea în relația cu C.N.V.M.;
>
> l) documentele prevăzute de prezentul regulament pentru autorizarea reprezentantului/reprezentanților compartimentului de control intern, cu specificarea responsabilităților stabilite de acesta și prin regulile și procedurile interne ale S.S.I.F.;
>
> m) documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea a cel puțin două persoane fizice ca agenți pentru servicii de investiții financiare; S.S.I.F. care solicită autorizarea în vederea prestării tuturor serviciilor prevăzute în anexa nr. 9 trebuie să transmită la C.N.V.M. documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea a cel puțin 4 persoane fizice ca agenți pentru servicii de investiții financiare;
>
> n) copie legalizată a actului care atesta deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social și sediului central, după caz, necesar funcționarii S.S.I.F., care va îndeplini condițiile prevăzute la art. 6 alin. (3) lit. g) și h). Contractul de închiriere/subînchiriere trebuie să fie valabil cel puțin 12 luni de la data depunerii cererii de autorizare. Acesta va fi reînnoit și depus la C.N.V.M. în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se acceptă contracte de asociere în participațiune ca dovada a deținerii spațiului destinat sediului social/central. În cazul contractului de subînchiriere se va prezenta și declarația autentificată a proprietarului care consimte cu privire la destinația spațiului subînchiriat, însoțită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală;
>
> o) declarație pe proprie răspundere din partea reprezentantului legal al S.S.I.F. pentru sediul social și/sau pentru sediul central, întocmită conform anexei nr. 1L;
>
> p) dovada deținerii capitalului inițial minim corespunzător serviciilor ce vor fi autorizate. La înființare capitalul inițial este egal cu capitalul social integral vărsat în contul deschis în acest scop la o societate bancară;
>
> q) curriculum vitae al persoanelor desemnate să asigure funcția de audit intern și, respectiv, de administrare a riscului;
>
> r) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita pentru a verifica asigurarea de către S.S.I.F. a unei administrări prudențiale eficiente.
>
> (2) C.N.V.M. va acorda autorizația S.S.I.F., sub condiția achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și de înscriere în Registrul C.N.V.M., în termen de maximum 6 luni de la data transmiterii documentației complete prevăzute la alin. (1) sau va emite, în cazul respingerii cererii, o decizie motivată care poate fi contestate în termen de 30 de zile de la data comunicării.
>
> (3) În termen de maximum 60 de zile de la data eliberării autorizației, S.S.I.F. are obligația să prezinte la C.N.V.M. dovada dobândirii calității de membru al Fondului de compensare a investitorilor.
>
> (4) S.S.I.F. poate presta serviciile de investiții financiare menționate în decizia de autorizare numai după data îndeplinirii condiției menționate la alin. (3).

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 0

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0