# Articolul 60

> Reprezentare Markdown a textului juridic curent. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare](https://regra.ro/legislatie/romania/act/80566/regulament-nr-32-2006)
- **Citare:** Articolul 60, REGULAMENT nr. 32 din 21 decembrie 2006 privind serviciile de investitii financiare
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/80566/regulament-nr-32-2006/articol/60
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/80566/regulament-nr-32-2006/articol/60.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocument/169396
- **Context în act:** Titlul II Intermediarii de servicii de investiţii financiare › Capitolul V Operaţiuni transfrontaliere › Secţiunea 3 Sucursalele intermediarilor din statele nemembre

## Textul articolului

> (1) Înființarea de sucursale pe teritoriul României de către un intermediar dintr-un stat nemembru se va efectua în condițiile prevăzute de art. 43 din Legea nr. 297/2004.
>
> (2) În vederea obținerii autorizației, înaintea înregistrării la oficiul registrului comerțului, intermediarul din statul nemembru va transmite C.N.V.M. o cerere întocmită conform anexei nr. 1A, însoțită de documentația care atesta îndeplinirea cerințelor prevăzute la art. 8 din Legea nr. 297/2004, după cum urmează:
>
> a) autorizația eliberată de autoritatea competentă din statul de origine;
>
> b) actul constitutiv al societății, în original sau în copie legalizată;
>
> c) prezentarea structurii acționarilor semnificativi, până la nivel de persoană fizică;
>
> d) adeverința de la autoritatea competentă din statul de origine din care să reiasă:
>
> 1. adresa sediului social sau central care trebuie să se afle în același stat cu autoritatea competentă emitentă a autorizației;
>
> 2. obiectul de activitate exclusiv, similar serviciilor prevăzute în anexa nr. 9;
>
> 3. capitalul social subscris și integral vărsat al societății care trebuie să reprezinte echivalentul capitalului inițial minim prevăzut la art. 7 din Legea nr. 297/2004;
>
> 4. certificarea faptului că societatea a fost auditată de către un auditor financiar la sfârșitul ultimului exercițiu financiar și a faptului că aceasta nu a înregistrat pierderi în ultimii 2 ani;
>
> e) regulamentul de organizare și funcționare al sucursalei, precum și procedurile interne care asigură respectarea prevederilor titlului III;
>
> f) actele care atesta deținerea legală a sediului sucursalei;
>
> g) planul de afaceri, care trebuie să cuprindă: datele de identificare a sucursalei, prezentarea operațiunilor ce urmează să fie desfășurate, conducerea sucursalei, structura organizatorică cu precizarea responsabilităților și limitelor de competență pentru personalul cu putere de decizie, studiul pieței și al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiții și planul de finanțare a afacerii incluzând perioada de recuperare a investiției;
>
> h) certificatul de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate și certificatul de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată, pentru conducătorii sucursalei;
>
> i) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru conducătorii sucursalei în relația cu C.N.V.M. și pentru reprezentantul/reprezentanții compartimentului de control intern;
>
> j) schema de compensare care va asigura compensarea investitorilor care deschid conturi la respectiva sucursală;
>
> k) documentele prevăzute la art. 6 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, și la art. 72 din prezentul regulament, pentru autorizarea a cel puțin 2 agenți pentru servicii de investiții financiare și a cel puțin unui reprezentant al compartimentului de control intern;
>
> Lit. k) a alin. (2) al art. 60 a fost modificată de pct. 8 al art. 36 din REGULAMENTUL nr. 8 din 17 iunie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 465 din 29 iunie 2015.
>
> l) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare și de înscriere în Registrul C.N.V.M.;
>
> m) alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita pentru verificarea respectării cerințelor de autorizare.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 0

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0