# Articolul 24^9

> Reprezentare Markdown a textului juridic din forma afișată. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzactionare](https://regra.ro/legislatie/romania/act/69827/regulament-nr-2-2006)
- **Citare:** Articolul 24^9, REGULAMENT nr. 2 din 9 februarie 2006 privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzactionare
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/69827/regulament-nr-2-2006/articol/24%5E9
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/69827/regulament-nr-2-2006/articol/24%5E9.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentAfis/188211
- **Context în act:** Titlul II Operatorii de piaţă şi pieţele reglementate › Capitolul I Autorizarea şi retragerea autorizaţiei operatorului de piaţă şi a pieţei reglementate › Secţiunea 4^1 Mecanisme de control intern

## Textul articolului

> (1) Operatorul de piață instituie un sistem funcțional și eficient de evaluare și administrare a riscurilor, integrat adecvat în structura organizatorică, pentru identificarea, evaluarea, monitorizarea, gestionarea și raportarea riscurilor cu care se confruntă operatorul de piață.
>
> (2) Operatorul de piață are obligația de a înființa și menține în mod permanent și operativ o funcție de administrare a riscului independentă de funcțiile operaționale. Funcția de administrare a riscului trebuie structurată astfel încât să faciliteze implementarea funcțională și eficientă a sistemului de management al riscului.
>
> (3) În vederea autorizării și desfășurării activității în cadrul operatorului de piață, persoana care îndeplinește funcția de administrare a riscului trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele cerințe:
>
> a) să fie angajată cu contract de muncă la operatorul de piață și să desfășoare activități specifice funcției de administrare a riscului numai în cadrul respectivului operator de piață;
>
> b) să nu fie acționar semnificativ, membru al consiliului de administrație/consiliului de supraveghere sau director/membru al directoratului operatorului de piață;
>
> c) să nu fie acționar în cadrul unui intermediar, la o societate de administrare a investițiilor, la un administrator de fonduri de investiții alternative sau la un fond de investiții alternative autoadministrat, să nu dețină nicio funcție în cadrul unui intermediar sau la o societate de administrare a investițiilor, să nu fie angajată a unui emitent ale cărui instrumente financiare se tranzacționează pe o piață reglementată administrată de respectivul operator de piață sau al unei societăți care are o relație comercială cu respectivul operator de piață;
>
> d) să nu dețină nicio funcție de conducere sau de execuție în cadrul operatorului de piață respectiv sau în cadrul altui operator de piață/operator de sistem, cu excepția situației prevăzute la art. 24^4 alin. (3);
>
> e) să fi participat la stagiile de pregătire și să fi promovat testul privind cunoașterea legislației în vigoare organizat de către organismele de formare profesională atestate de A.S.F. și să fi solicitat A.S.F. eliberarea atestatului profesional, conform reglementărilor în vigoare.
>
> (4) În completarea cerințelor menționate la alin. (3), autorizarea funcției de administrare a riscului a operatorului de piață se efectuează în conformitate cu prevederile Regulamentului A.S.F. nr. 14/2015.
>
> (5) În cazul în care este necesar, funcția de administrare a riscurilor trebuie să poată raporta direct consiliului de administrație/consiliului de supraveghere, independent de raportarea către directori/membrii directoratului, să poată face sesizări și să poată avertiza consiliul de administrație/consiliul de supraveghere, atunci când este cazul, dacă au loc evoluții specifice ale riscurilor care afectează sau ar putea să afecteze operatorul de piață.

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 1
- 2017-04-21 — REGULAMENT nr. 1 din 6 aprilie 2017 — (la 21-04-2017, Sectiunea 4^1 din Capitolul I , Titlul II a fost completata de Punctul 20, Articolul I din REGULAMENT nr. 1 din 6 aprilie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 282 din 21 aprilie 2017 )

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0