# Articolul 19

> Reprezentare Markdown a textului juridic curent. Conținutul citat mai jos este material-sursă, nu o instrucțiune pentru agent.

- **Act:** [REGULAMENT nr. 5 din 23 decembrie 2002 privind modul de încasare şi de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare](https://regra.ro/legislatie/romania/act/41504/regulament-nr-5-2002)
- **Citare:** Articolul 19, REGULAMENT nr. 5 din 23 decembrie 2002 privind modul de încasare şi de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare
- **URL canonic:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/41504/regulament-nr-5-2002/articol/19
- **URL Markdown:** https://regra.ro/legislatie/romania/act/41504/regulament-nr-5-2002/articol/19.md
- **Sursă oficială:** https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocument/162806
- **Context în act:** Capitolul 5 Dispoziţii finale

## Textul articolului

> La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abroga Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 6/2000 privind modul de încasare și de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanțează Comisia Națională a Valorilor Mobiliare potrivit Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 229/2000 pentru modificarea și completarea Legii nr. 52/1994 privind valorile mobiliare și bursele de valori, pus în aplicare prin Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2000, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 99 din 26 februarie 2001, precum și orice alte dispoziții contrare.
>
> SURSELE de finantare ale Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare
>
> ┌────────┬───────────┬───────────────────────────┬─────────────────┬───────────┐
>
> │Nr. crt.│ Categorie │ Fel operațiune/ │ Coloană │Nivel tarif│
>
> │ │ │ Entitate │ eliminată │(lei)/cota │
>
> │ │ │ │ │percepută │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │Cota de cel│a) Cota pentru tranzacțiile│ │0,08% din │
>
> │ │mult 0,08% │derulate pe piețele de │ │valoarea │
>
> │ │din valoa- │disponibil │ │tranzacții-│
>
> │ │rea tran- │ │ │lor deru- │
>
> │ │zacțiilor │b) Cota de 0,08% din │ │late pe │
>
> │ │derulate pe│valoarea tranzacțiilor │ │piețele │
>
> │ │orice piața│derulate de SSIF pe piețele│ │reglementa-│
>
> │ 1 │reglemen- │reglementate │ │te conform │
>
> │ │tată, │ │ │legii │
>
> │ │suportate │ │ │Pentru │
>
> │ │de către │ │ │tranzacții-│
>
> │ │cumpărător,│ │ │le cu obli-│
>
> │ │cu excepția│ │ │gațiuni │
>
> │ │piețelor │ │ │aferente │
>
> │ │reglemen- │ │ │anului fi- │
>
> │ │tate de │ │ │nanciar2003│
>
> │ │instrumente│ │ │se aplică │
>
> │ │financiare │ │ │cota 0 │
>
> │ │derivate │ │ │Pentru │
>
> │ │ │ │ │tranzac- │
>
> │ │ │ │ │țiile cu │
>
> │ │ │ │ │obligațiuni│
>
> │ │ │ │ │aferente │
>
> │ │ │ │ │anului │
>
> │ │ │ │ │financiar │
>
> │ │ │ │ │2004 se │
>
> │ │ │ │ │aplică │
>
> │ │ │ │ │cota 0 │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │Cota de cel│a) Cota asupra activului │ │0,1 % din │
>
> │ │mult 0,1 % │net al organismelor de │ │valoarea │
>
> │ │din valoa- │plasament colectiv în │ │activului │
>
> │ │rea acti- │valori mobiliare │ │net, │
>
> │ 2 │vului net │ │ │conform │
>
> │ │al organis-│ │ │legii │
>
> │ │melor de │ │ │ │
>
> │ │plasament │ │ │ │
>
> │ │colectiv în│ │ │ │
>
> │ │valori │ │ │ │
>
> │ │mobiliare │b) Cota asupra activului │ │0,025% din │
>
> │ │ │net al fondurilor cu │ │valoarea │
>
> │ │ │capital de risc │ │activului │
>
> │ │ │ │ │net │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │Cota de cel│a) Cota achitată la închi- │ │0,5 % din │
>
> │ │mult 0,5 % │derea ofertelor publice │ │valoarea │
>
> │ │din valoa- │de vânzare │ │realizată │
>
> │ 3 │rea ofer- │ │ │a ofertelor│
>
> │ │telor │ │ │publice de │
>
> │ │publice de │ │ │vânzare, │
>
> │ │vânzare │ │ │conform │
>
> │ │ │ │ │legii │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │Cota de cel│a) Cota diferențiată │ │1,5 % din │
>
> │ │mult 2 % │achitată la închiderea │ │valoarea │
>
> │ 4 │din valoa- │oferetei publice de │ │realizată │
>
> │ │rea ofer- │cumpărare/preluare │ │a ofertelor│
>
> │ │telor │ │ │publice de │
>
> │ │publice de │ │ │cumpărare │
>
> │ │cumpărare- │ │ │1,7 % din │
>
> │ │preluare │ │ │valoarea │
>
> │ │ │ │ │realizată a│
>
> │ │ │ │ │ofertelor │
>
> │ │ │ │ │publice de │
>
> │ │ │ │ │preluare │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │Tarife și │ │ │ │
>
> │ │comisioane │ │ │ │
>
> │ │percepute │ │ │ │
>
> │ │la activi- │ │ │ │
>
> │ 5 │tățile │ │ │ │
>
> │ │pentru care│ │ │ │
>
> │ │se emite de│ │ │ │
>
> │ │către CNVM │ │ │ │
>
> │ │un act │ │ │ │
>
> │ │individual │ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │Tarife per-│ │ │ │
>
> │ │cepute │ │ │ │
>
> │ │pentru │ │ │ │
>
> │ │emiterea │ │ │ │
>
> │5.1 │autoriza- │ │ │ │
>
> │ │ției de │ │ │ │
>
> │ │funcționare│ │ │ │
>
> │ │a entită- │ │ │ │
>
> │ │ților │ │ │ │
>
> │ │suraveghea-│ │ │ │
>
> │ │te de CNVM:│ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Societăți de Administrare a│ │ │
>
> │ │ │investițiilor │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │5.1.1 │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ 30.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Societăți de investiții │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │5.1.2 │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ 50.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Fonduri deschise de │ │ │
>
> │ │ │investiții │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │5.1.3 │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ 10.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │5.1.3.1.│ │Fonduri cu capital de risc │ │ 10.000.000│
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │Societăți de servicii de │ │ │
>
> │ │ │investiții financiare │ │ │
>
> │5.1.4 │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ 20.000.000│
>
> │ │ │ │ ├───────────┤
>
> │ │ │ │ │ 40.000.000│
>
> │ │ │ │ ├───────────┤
>
> │ │ │ │ │ 80.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Societăți de servicii de │ │ │
>
> │ │ │investiții financiare │ │ │
>
> │5.1.5 │ │autorizate să tranzacțio- │ │ │
>
> │ │ │neze la bursele de mărfuri │ │ │
>
> │ │ │cu obiectul de activitate, │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │- servicii de brokeraj │ │ │
>
> │5.1.5.1 │ │constând din vânzări și │ │ │
>
> │ │ │cumpărări de instrumente │ │ │
>
> │ │ │financiare derivate │ │ 20.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │5.1.5.2 │ │- servicii conexe │ │ 12.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │Control intern │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │5.1.6 │ │ │ │ 2.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Agenți pentru servicii de │ │ │
>
> │ │ │investiții financiare │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │5.1.7 │ │ │ │ 2.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Consultanți de investiții │ │ │
>
> │ │ │ │ │persoana │
>
> │ │ │ │ │fizica │
>
> │ │ │ │ │ 10.000.000│
>
> │ │ │ │ ├───────────┤
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │persoana │
>
> │ │ │ │ │juridică │
>
> │ │ │ │ │ 50.000.000│
>
> │5.1.8 │ │ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Asociații/societăți ca │ │ │
>
> │ │ │organism cu putere de │ │ │
>
> │ │ │autoregimentare │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │5.1.9 │ │ │ │ 50.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │Depozitar │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │5.1.10 │ │ │ │100.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Agenți de compensare și │ │ │
>
> │ │ │depozitare │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │5.1.11 │ │ │ │100.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Societăți de registru │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │5.1.12 │ │ │ │ 50.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Societate de bursa care │ │ │
>
> │ │ │administrează burse de │ │ │
>
> │ │ │mărfuri cu următoarele │ │ │
>
> │5.1.13 │ │obiecte de activitate │ │ 50.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │ │ │- vânzări-cumpărări de │ │ │
>
> │ │ │mărfuri și titluri │ │ │
>
> │5.1.13.1│ │reprezentative de mărfuri │ │ 20.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │ │ │- vânzări-cumpărări de │ │ │
>
> │ │ │instrumente financiare │ │ │
>
> │5.1.13.2│ │derivate │ │ 30.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │ │ │- navlosiri și negocieri │ │ │
>
> │ │ │de asigurări maritime și │ │ │
>
> │ │ │fluviale de nave și │ │ │
>
> │5.1.13.3│ │încărcătura │ │ 40.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │ │ │- vânzări-cumpărări de alte│ │ │
>
> │ │ │instrumente autorizate │ │ │
>
> │5.1.13.4│ │de C.N.V.M. │ │ 30.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │- organizarea de licitații │ │ │
>
> │ │ │pentru vânzări și achiziții│ │ │
>
> │ │ │de produse, servicii și │ │ │
>
> │ │ │lucrări, active ale │ │ │
>
> │ │ │persoanelor juridice și │ │ │
>
> │5.1.13.5│ │fizice │ │ 50.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │ │ │- alte activități conexe │ │ │
>
> │ │ │calificate astfel de CNVM │ │ │
>
> │ │ │cum ar fi organizarea de │ │ │
>
> │ │ │licitații cu creanțe │ │ │
>
> │5.1.13.6│ │comerciale │ │ 50.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │- operațiuni de compensare │ │ │
>
> │ │ │decontare │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │5.1.13.7│ │ │ │ 50.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Societăți de brokeraj cu │ │ │
>
> │5.1.13.8│ │obiectul de activitate │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │ │ │- servicii de brokeraj │ │ │
>
> │ │ │constând din vânzări și │ │ │
>
> │ │ │cumpărări de mărfuri și │ │ │
>
> │ │ │titluri reprezentative de │ │ │
>
> │5.1.13.9│ │mărfuri │ │ 15.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │ │ │- servicii de brokeraj │ │ │
>
> │ │ │constând din vânzări și │ │ │
>
> │ │ │cumpărări de instrumente │ │ │
>
> │ │ │financiare derivate │ │ │
>
> │5.1.13. │ │ │ │ │
>
> │10 │ │ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │ │ │- servicii de brokeraj │ │ │
>
> │ │ │constând din navlosiri, │ │ │
>
> │ │ │asigurări maritime și │ │ │
>
> │ │ │fluviale de nave și │ │ │
>
> │5.1.13. │ │încărcătura │ │ │
>
> │11 │ │ │ │ 10.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │5.1.13. │ │- servicii conexe │ │ 12.000.000│
>
> │12 │ │ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Trader pe piețe reglemen- │ │ │
>
> │ │ │tate de instrumente │ │ │
>
> │ │ │financiare derivate │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │5.1.14 │ │ │ │ 5.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Broker │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │5.1.15 │ │ │ │ 2.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Casa de compensație │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │5.1.16 │ │ │ │100.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Membru compensator general │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │5.1.17 │ │ │ │ 15.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │Tarife │ │ │ │
>
> │ │pentru │ │ │ │
>
> │ │emiterea │ │ │ │
>
> │ │autoriza- │ │ │ │
>
> │ │ției enti- │ │ │ │
>
> │ │tăților │ │ │ │
>
> │ │care au │ │ │ │
>
> │ │desfășurat │ │ │ │
>
> │ │activități │ │ │ │
>
> │ │în baza │ │ │ │
>
> │ │unei auto- │ │ │ │
>
> │ │rizații │ │ │ │
>
> │ │emise ante-│ │ │ │
>
> │ │rior intra-│ │ │ │
>
> │ │rii în vi- │ │ │ │
>
> │ │goare a │ │ │ │
>
> │ │noii legis-│ │ │ │
>
> │5.2 │lații: │ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Societăți de administrare │ │ │
>
> │5.2.1 │ │a investițiilor │ │ 15.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │ │ │Fonduri deschise de │ │ │
>
> │5.2.2 │ │investiții │ │ 5.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │5.2.3 │ │Depozitar │ │ 50.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │5.2.4 │ │Societăți de servicii de │ │ 10.000.000│
>
> │ │ │investiții financiare │ ├───────────┤
>
> │ │ │ │ │ 20.000.000│
>
> │ │ │ │ ├───────────┤
>
> │ │ │ │ │ 40.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Agenți pentru servicii de │ │ │
>
> │5.2.5 │ │investiții financiare │ │ 1.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Consultanți de investiții │ │ 5.000.000│
>
> │ │ │ ├─────────────────┼───────────┤
>
> │5.2.6 │ │ │ │ 25.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Piețe reglementate (altele │ │ │
>
> │ │ │decât Bursa de valori) cf. │ │ │
>
> │ │ │OUG 28/2002 aprobată și │ │ │
>
> │ │ │modificată prin Legea nr. │ │ │
>
> │5.2.7 │ │525/2002 │ │150.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Asociații/societăți ca │ │ │
>
> │ │ │organism cu putere de │ │ │
>
> │5.2.8 │ │autoreglementare │ │ 25.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Agenți de compensare și │ │ │
>
> │5.2.9 │ │depozitare │ │ 50.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Persoane juridice specia- │ │ │
>
> │ │ │lizate în operațiuni de │ │ │
>
> │ │ │compensare decontare și │ │ │
>
> │5.2.10 │ │depozitare │ │150.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │5.2.11 │ │Societăți de registru │ │ 25.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │Tarife │actele ce au stat la baza │ │ │
>
> │ │pentru │obținerii autorizației de │ │ │
>
> │ │autoriza- │funcționare a entităților │ │ │
>
> │5.3 │rea/aviza- │supravegheate │ │ │
>
> │ │rea modifi-│ │ │ │
>
> │ │cărilor │ │ │ │
>
> │ │intervenite│ │ │ │
>
> │ │în: │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ 5.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │Tarife │ │ │ │
>
> │ 5.4 │percepute │ │ │ │
>
> │ │pentru │ │ │ │
>
> │ │eliberarea:│ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │5.4.1 │ │atestatelor de societate │ │ │
>
> │ │ │deținuta public sau de tip │ │ │
>
> │ │ │închis │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ 5.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │atestatelor de organism de │ │ │
>
> │ │ │formare profesională pentru│ │ │
>
> │ │ │piețele reglementate │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │5.4.2 │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ 60.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │5.4.2^1 │ │Tarif de modificare a │ │2.000.000 │
>
> │ │ │atestatelor de organism │ │ │
>
> │ │ │de formare profesională │ │ │
>
> │ │ │pentru piețele │ │ │
>
> │ │ │reglementate │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │5.4.3 │ │atestatelor profesionale │ │ 600.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │5.5 │Tarif │ │ │ │
>
> │ │perceput │ │ │ │
>
> │ │pentru │ │ │ │
>
> │ │avizarea: │ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │Piețelor la disponibil │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │5.5.1 │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │Instrumentelor │ │ │
>
> │5.5.2 │ │financiare derivate │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Societăți bancare │ │ │
>
> │5.5.3 │ │pentru prestarea de: │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ │ │
>
> │ │ │- servicii de brokeraj │ │ │
>
> │ │ │constând din vânzări și │ │ │
>
> │ │ │cumpărări de │ │ │
>
> │ │ │instrumente financiare │ │ │
>
> │5.5.3.1 │ │derivate, │ │ 20.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │5.5.3.2 │ │- servicii conexe │ │ 12.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Societății comerciale │ │ │
>
> │ │ │pentru vânzări și cumpărări│ │ │
>
> │ │ │de mărfuri și titluri │ │ │
>
> │ │ │reprezentative de mărfuri │ │ │
>
> │5.5.4 │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ 20.000.00│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │Anunțului preliminar │ │ │
>
> │5.5.5 │ │pentru oferte publice │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ 2.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Contractului de │ │ │
>
> │5.5.6 │ │administrare a │ │ 2.000.000│
>
> │ │ │societăților de │ │ │
>
> │ │ │investiții │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Contractul de administrare │ │ │
>
> │5.5.6.1 │ │a fondurilor cu capital de │ │ 2.000.000│
>
> │ │ │risc │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │Tarif de │ │ │ │
>
> │ │înregis- │ │ │ │
>
> │5.6 │trare │ │ │ │
>
> │ │ │auditor/cenzor extern │ │ │
>
> │ │ │independent │ │ │
>
> │ │ ├───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │ │ │- persoana fizica │ │ 500.000│
>
> │ │ ├───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │ │ │- persoana juridică │ │ 1.000.000│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │ │ │30% din │
>
> │ │ │ │ │veniturile │
>
> │ │ │ │ │încasate de│
>
> │5.7 │ │ │ │organismele│
>
> │ │ │ │ │de formare │
>
> │ │ │ │ │profesio- │
>
> │ │Tarif de │ │ │nală │
>
> │ │examinare │a activității de │ │acreditat │
>
> │ │și de │formare profesională │ │de la bene-│
>
> │ │coordonare │ │ │ficiarii │
>
> │ │ │ │ │serviciilor│
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │Cota │ │ │ │
>
> │ │aplicată la│ │ │ │
>
> │ │veniturile │ │ │ │
>
> │ │de exploa- │ │ │ │
>
> │ │tare │ │ │ │
>
> │ │obținute │ │ │ │
>
> │5.8 │pentru │ │ │ │
>
> │ │activi- │ │ │ │
>
> │ │tățile │ │ │ │
>
> │ │autorizate,│ │ │ │
>
> │ │percepută │ │ │ │
>
> │ │pentru │ │ │ │
>
> │ │monitori- │ │ │ │
>
> │ │zarea │ │ │ │
>
> │ │entităților│ │ │ │
>
> │ │suprave- │ │ │ │
>
> │ │gheate de │ │ │ │
>
> │ │CNVM: │ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │5.8.1 │ │Societăți de Administrare a│ │1% din │
>
> │ │ │Investițiilor │ │veniturile │
>
> │ │ │ │ │de exploa- │
>
> │ │ │ │ │tare │
>
> │ │ │ │ │obținute │
>
> │ │ │ │ │din activi-│
>
> │ │ │ │ │tatea de │
>
> │ │ │ │ │adminis- │
>
> │ │ │ │ │trare │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │ │ │ │ │1 % din │
>
> │5.8.2 │ │Depozitar │ │veniturile │
>
> │ │ │ │ │de exploa- │
>
> │ │ │ │ │tare obți- │
>
> │ │ │ │ │nute din │
>
> │ │ │ │ │activitatea│
>
> │ │ │ │ │de depozi- │
>
> │ │ │ │ │tare │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Societăți de Servicii de │ │ │
>
> │ │ │Investiții Financiare cu │ │ │
>
> │5.8.3 │ │activitățile lor, │ │1 % din │
>
> │ │ │ │ │veniturile │
>
> │ │ │ │ │de exploa- │
>
> │ │ │ │ │tare │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │ │ │Consultanți de investiții │ │1% din │
>
> │ │ │ │ │veniturile │
>
> │5.8.4 │ │ │ │realizate │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │5.8.5 │ │Piețe reglementate │ │1% din │
>
> │ │ │ │ │veniturile │
>
> │ │ │ │ │de │
>
> │ │ │ │ │exploatare │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │5.8.6 │ │Agenți de compensare și │ │1 % din │
>
> │ │ │depozitare │ │veniturile │
>
> │ │ │ │ │din comi- │
>
> │ │ │ │ │sionul de │
>
> │ │ │ │ │compensare │
>
> │ │ │ │ │și depo- │
>
> │ │ │ │ │zitare │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │5.8.7 │ │Societăți de registru │ │1 % din │
>
> │ │ │ │ │veniturile │
>
> │ │ │ │ │de exploa- │
>
> │ │ │ │ │tare │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │ │ │Persoane juridice │ │1 % din │
>
> │ │ │specializate în operațiuni │ │veniturile │
>
> │5.8.8 │ │de compensare și │ │de exploa- │
>
> │ │ │depozitare │ │tare pentru│
>
> │ │ │ │ │activitatea│
>
> │ │ │ │ │autorizata │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │5.8.9 │ │Societate de bursa pe: │ │1 % din │
>
> │ │ │ │ │veniturile │
>
> │ │ │- piețele reglementate │ │de exploa- │
>
> │5.8.9.1.│ │de mărfuri și titluri │ │tare pentru│
>
> │ │ │financiare │ │activitatea│
>
> │ │ │ │ │autorizata │
>
> │ │ │ │ ├───────────┤
>
> │5.8.9.2.│ │- piețele instrumentelor │ │1 % din │
>
> │ │ │financiare derivate │ │veniturile │
>
> │ │ │ │ │de exploa- │
>
> │ │ │ │ │tare pentru│
>
> │ │ │ │ │activitatea│
>
> │ │ │ │ │autorizata │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │- servicii conexe care │ │1% din │
>
> │5.8.9.3.│ │pot fi prestate de │ │veniturile │
>
> │ │ │bursele de mărfuri │ │de exploa- │
>
> │ │ │ │ │tare pentru│
>
> │ │ │ │ │activitatea│
>
> │ │ │ │ │autorizata │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │Tarife │ │ │ │
>
> │ │percepute │ │ │ │
>
> │ │pentru │ │ │ │
>
> │6 │prestarea │ │ │ │
>
> │ │de servicii│ │ │ │
>
> │ │către │ │ │ │
>
> │ │entitățile │ │ │ │
>
> │ │suprave- │ │ │ │
>
> │ │gheate │ │ │ │
>
> │ │sau terțe │ │ │ │
>
> │ │persoane │ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │6.1 │ │Tarif perceput pentru │ │ │
>
> │ │ │eliberarea de copii ale │ │ 5000/pag│
>
> │ │ │documentelor cu caracter │ │ │
>
> │ │ │public aflate în păstrarea │ │ │
>
> │ │ │și administrarea OEVM │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │ │ │Tarif perceput │ │ 3.000.000│
>
> │ │ │pentru eliberarea de │ │ │
>
> │6.2 │ │certificat de │ │ │
>
> │ │ │înregistrare a │ │ │
>
> │ │ │valorilor mobiliare │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │6.3 │ │Tarif perceput pentru │ │ │
>
> │ │ │înregistrarea la OEVM a │ │ │
>
> │ │ │societăților deținute │ │ │
>
> │ │ │public │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ 5.000.000│
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │Tarif de menținere a │ │ │
>
> │6.4 │ │valorilor mobiliare la │ │ │
>
> │ │ │OEVM │ │ │
>
> │ │ │- societăți cap. social/ │ │ │
>
> │ │ │val. de emisiune (*) 3 │ │ 10.000.000│
>
> │ │ │mld până la 10 mld │ │ /an │
>
> │ │ │inclusiv │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ ├───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │- societăți cap. social │ │ │
>
> │ │ │peste 10 mld până la │ │ 15.000.000│
>
> │ │ │50 mld inclusiv │ │ /an │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ ├───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │ │ │- societăți cap. social │ │ │
>
> │ │ │peste 50 mld până la │ │ 20.000.000│
>
> │ │ │100 mld inclusiv │ │ /an │
>
> │ │ ├───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │ │ │- societăți cap. social │ │ 30.000.000│
>
> │ │ │peste 100 mld │ │ /an │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │7 │Penalități │ │ │0,15% │
>
> │ │stabilite │ │ │pentru │
>
> │ │prin regle-│ │ │fiecare zi │
>
> │ │mentări │ │ │de intâr- │
>
> │ │proprii ca │ │ │ziere │
>
> │ │sancțiuni │ │ │ │
>
> │ │patrimo- │ │ │ │
>
> │ │niale │ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ 8 │Donații │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │ │ │ │ │
>
> │ │Activități │ │ │ │
>
> │ │de editura,│ │ │ │
>
> │ 9 │publicitate│ │ │ │
>
> │ │multipli- │ │ │ │
>
> │ │care │ │ │ │
>
> │ │ │ │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │ │Tarif per- │Acte individuale ale │ │ │
>
> │ │ceput ptr. │entităților, emise de │ │ │
>
> │9.1 │publicarea │CNVM, convocatoare │ │ 100.000│
>
> │ │în Buleti- │pentru AGA din │ │ │
>
> │ │nul Oficial│cadrul societăților de │ │ │
>
> │ │al CNVM │investiții autorizate │ │ │
>
> │ │ │de CNVM, declararea │ │ │
>
> │ │ │furtului de valori │ │ │
>
> │ │ │mobiliare sau │ │ │
>
> │ │ │instrumente │ │ │
>
> │ │ │financiare │ │ │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤
>
> │9.2 │ │a) Rapoarte cerute de │ │ │
>
> │ │ │C.N.V.M. privind │ │ │
>
> │ │ │operațiuni reclamate și │ │ │
>
> │ │ │rapoarte curente ale │ │ │
>
> │ │ │societăților deținute │ │ │
>
> │ │ │public, care conțin │ │ │
>
> │ │ │până la 2 pagini │ │ 1.000.000 │
>
> ├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤
>
> │ │ │b) Rapoarte cerute │ │ │
>
> │ │ │de C.N.V.M. privind │ │ │
>
> │ │ │operațiuni │ │ │
>
> │ │ │reclamate și rapoarte │ │ │
>
> │ │ │curente ale │ │ │
>
> │ │ │societăților deținute │ │ 500.000/ │
>
> │ │ │public, care conțin │ │ pagină │
>
> │ │ │peste 2 pagini │ │ │
>
> └────────┴───────────┴───────────────────────────┴─────────────────┴───────────┘
>
> ────────────
>
> ──────────────────────────

## Istoricul modificărilor

**Total modificări asociate:** 0

## Interpretare constituțională

**Total hotărâri asociate:** 0

## Jurisprudență

**Total hotărâri asociate:** 0